融通中证 A500 指数增强型    证券投资基金     招募诠释书 基金约束东谈主：融通基金约束有限公司 基金托管东谈主：交通银行股份有限公司      二〇二五年二月                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 券监督约束委员会（以下简称“中国证监会”）2024 年 11 月 26 日证监许可 20241680 号文准予注册召募。                        要害领导   基金约束东谈主保证招募诠释书的内容确凿、准确、无缺。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和商场远景作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主在认购或申购本基金前应负责阅读本基金的招募诠释 书和基金合同、基金居品贵府提要等信息线路文献，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   证券投资基金是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，驳斥投资单 一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等八成提供固定收 益预期的金融器具，投资东谈主购买基金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产 生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基 金、债券型基金、羼杂型基金。同期，本基金主要投资于标的指数成份股偏执 备选成份股，追踪标的指数，具有与标的指数不异的风险收益特征。投资者投 资于本基金面对追踪缺欠抑制未达约定方向、指数编制机构罢手服务、成份股 停牌等潜在风险，详见本基金招募诠释书“风险揭示”章节的具体内容。   本基金标的指数为中证 A500 指数。有计划标的指数的具体编制决议详见本招 募诠释书“二十三、指数编制决议”，编制决议后续更新及成份股信息详见中 证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。   本基金采取证券公司往复结算模式，即本基金将通过基金约束东谈主采取的证 券经纪商进行场内往复，并由采取的证券经纪商行动结算参与东谈主代理本基金进 行结算。   本基金投资界限中包含港股通标的股票。本基金投资内地与香港股票商场 往复互联互通机制允许买卖的规矩界限内的香港联合往复所上市的股票（以下 简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 商场轨制以及往复法则等互异带来的私有风险，包括港股商场股价波动较大的 风险（港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香 港休市的情形下，港股通不成平常往复，港股不成实时卖出，可能带来一定的 流动性风险）等。具体风险烦请查阅本招募诠释书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投 资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金的投资界限包括资产支抓证券，可能面对利率风险、流动性风险、 现金流预测风险等。具体内容见本招募诠释书“风险揭示”章节。   本基金的投资界限包括股指期货、国债期货，可能面对商场风险、流动性 风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见本招募说 明书“风险揭示”章节。   本基金投资界限包括股票期权，可能面对杠杆风险、价钱波动风险、行权 失败风险、往复失约风险等。具体内容见本招募诠释书“风险揭示”章节。   本基金的投资界限包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。具体内容见本招募 诠释书“风险揭示”章节。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务，将面对流动性风险、信用风 险、商场风险以及政策风险等，详见本基金招募诠释书“风险揭示”章节的具 体内容。   投资东谈主购买本基金并不即是将资金行动入款存放在银行或入款类金融机 构。投资东谈主应当负责阅读基金合同、招募诠释书、基金居品贵府提要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资主张、投资期限、投资经 验、资产景色等判断基金是否和自身的风险承受才能相适合，并通过基金约束 东谈主或基金约束东谈主录用的具有基金销售业务履历的其他机构认购（或申购）本基 金。投资东谈主在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险， 可能包括：商场风险、信用风险、约束风险、流动性风险、操作和手艺风险、                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 合规性风险、本基金特定风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构 基金风险评价可能不一致的风险以偏执他风险等。   基金约束东谈主依照恪遵法守、敦朴信用、严慎用功的原则约束和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不预示其将来阐明，基金约束东谈主约束的其他基金的事迹 并不组成对本基金事迹阐明的保证。基金约束东谈主提醒投资东谈主贵重基金投资的 “买者清闲”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的 投资风险，由投资东谈主自行职责。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓著基金份额总额的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。                                                                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                                                             目           录                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                  第一部分     引子   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路约束办法》（以下简称 “《信息线路办法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称“《运作 办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》（以下简称“《销售办 法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束规矩》（以下简称“《流动性 风险约束规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》（以 下简称“《指数基金引导》”）等有计划法律法例及《融通中证 A500 指数增强型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   本招募诠释书论说了融通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资方向、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策有计划的一齐必要事项，投 资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   基金约束东谈主承诺本招募诠释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要害遗漏，并对 其确凿性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府央求 召募的。本基金约束东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息， 或对本招募诠释书作念出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他有计划规矩享有权利、承担义务。基金 投资东谈主欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应详备查阅本基金基金合同。                                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                        第二部分     释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用革新和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用革新和补充 明书》偏执更新 告》 要》偏执更新 证券经纪服务公约及对该服务公约的任何有用革新和补充 释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的修 订 开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其时时作念出的革新 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息线路约束办法》及颁布机关对其时时作念出的革新                               融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时时作念出的革新 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁布机关对其时时作念出的 革新 《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关对其时时作念出的 革新 主体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 并存续或经有计划政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体或其他组织 内证券期货投资约束办法》（包括其时时革新）及关系法律法例规矩使用来自境外的资金 进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金约束东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红 利、建立并防守基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等                                 融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 接受融通基金约束有限公司录用代为办理登记业务的机构 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的 账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 易，且八成餍足结算安排的共同往复日。港股通往复日的具体安排，由上海证券往复所、 深圳证券往复所的证券往复服务公司对商场公布 与港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则基金约束东谈主可根据践诺情况决定本基金 是否绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准） 约束东谈主所约束的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金约束东谈主和投资东谈主共同遵 守 金份额的行动 金份额的行动                           融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 要求将基金份额兑换为现金的行动 件，央求将其抓有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额调度为基金约束东谈主约束的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余 额）卓著上一绽开日基金总份额的 10% 息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 收款项偏执他资产的价值总和 份额净值的过程 基金份额分为不同的类别 产入彀提销售服务费的基金份额 的基金份额 司（以下简称“香港联合往复所”）建立手艺贯串，使内地和香港投资者不错通过当地证 券公司或经纪商买卖规矩界限内的对方往复所上市的股票的内地与香港股票商场往复互联                          融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 互通机制。内地与香港股票商场往复互联互通机制包括沪港股票商场往复互联互通机制和 深港股票商场往复互联互通机制 商，经由香港联合往复所在上海确立的证券往复服务公司，进取海证券往复所进行申报 （买卖盘传递），买卖沪港通规矩界限内的上海证券往复所上市的股票。沪港通下的港股 通，是指投资者录用内地证券公司，经由上海证券往复所在香港确立的证券往复服务公 司，向香港联合往复所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规矩界限内的香港联合往复 所上市的股票 商，经由香港联合往复所在深圳确立的证券往复服务公司，向深圳证券往复所进行申报 （买卖盘传递），买卖深港通规矩界限内的深圳证券往复所上市的股票。深港通下的港股 通，是指投资者录用内地证券公司，经由深圳证券往复所在香港确立的证券往复服务公 司，向香港联合往复所进行申报（买卖盘传递），买卖深港通规矩界限内的香港联合往复 所上市的股票 证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规矩界限内的香港联合往复所上市 的股票 息线路办法》规矩的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子信息线路网站）等媒介 抓有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期入款（含 公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公征战行股票、 资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或往复的债券等 方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应 权益补偿并支付用度的业务 处置计帐，主张在于有用阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确定性的资产                                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                            第三部分   基金约束东谈主    一、基金约束东谈主概况    称呼：融通基金约束有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    确立日历：2001 年 5 月 22 日    法定代表东谈主：张威    办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    电话：（0755）26947517    有计划东谈主：赖亮亮    注册成本：12500 万元东谈主民币    股权结构：诚通证券股份有限公司 60%、日兴资产约束有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。    二、主要东谈主员情况    董事长张威先生，经济学博士，现任诚通证券股份有限公司党委文告、董事长，曾任 中国诚通控股集团有限公司金融约束部总司理、诚通基金约束有限公司董事、中企大象金 融信息服务有限公司董事长、诚互市业保理有限公司董事长、南航国际融资租出有限公司 副董事长、诚通保障经纪（上海）有限公司践诺董事兼总司理、东兴证券股份有限公司监 事。2022 年 5 月起于今，任公司董事长。    零丁董事李朝阳先生，法学博士，现任中国政法大学涵养、中国政法大学收歇法与企 业重组有计划中心主任、中国法学会理事、中国法学会经济法有计划会学术委员会副主任、最 妙手民法院应用法学有计划所有计划员、中国经济体制革新有计划会有计划员、中国银行间往复商 协会法律专科委员会额外参谋人，兼任蒙商银行股份有限公司零丁董事、大悦城股份有限公 司零丁董事、中华联合财产保障股份有限公司零丁董事、北京仲裁委员会委员、中信信赖 有限公司零丁董事。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。    零丁董事宗文龙先生，管帐学博士，现任中央财经大学管帐学院涵养，兼任中视传媒 股份有限公司零丁董事、大唐国际发电股份有限公司零丁董事、中海油动力发展股份有限 公司零丁董事，曾任长春税务学院讲师。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。    零丁董事席德应先生，工商约束硕士，现任中国东谈主寿财产保障股份有限公司零丁董 事、复星保德信东谈主寿保障有限公司零丁董事，曾任中国工商银行（阿根廷）股份有限公司 董事长、中国工商银行（亚洲）有限公司非践诺董事、中国工商银行（巴西）有限公司非                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 践诺董事、中国工商银行计谋约束与投资者约束部资深各人、中国工商银行机构金融业务 部资深各人、中国工商银行机构金融业务部总司理、中国工商银行机构业务部副总司理、 中国工商银行总行资金营运部副总司理、中国工商银行香港分行高档司理、中国工商银行 总行财务管帐部结算处处长、中国工商银行广东省东莞市分行副行长、中国工商银行总行 财务管帐部财务处副处长、中国工商银行总行财务管帐部主任科员、中国东谈主民银行总行会 计稽核司科员。2022 年 7 月起于今，任公司零丁董事。   董事罗小平先生，工商约束硕士，现任诚通证券股份有限公司董事、北京歌华传媒集 团有限职责公司董事，曾任诚通基金约束有限公司董事、国海海工资产约束有限公司监 事、诚互市业保理有限公司董事、中国物流股份有限公司董事、中国诚通香港有限公司董 事、东兴证券股份有限公司监事、中国诚通控股集团有限公司计谋发展中心总监、中国诚 通控股集团有限公司派出董事、中华企业辩论有限公司践诺总裁、中原证券有限公司投资 银行部门总司理等职务。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事罗林先生，金融学博士，现任诚通证券股份有限公司监事会主席，曾任中国诚通 控股集团有限公司金融约束部副总司理、诚通财务有限职责公司监事、国海证券股份有限 公司场外商场部总司理、国海证券股份有限公司融资六部高档司理、世界中小企业股份转 让系统有限职责公司机构业务部高档司理、太平洋证券股份有限公司固定收益部高档经 理、中国东谈主民银行征信中心职员。2022 年 7 月起于今，任公司董事。   董事江涛先生，经济学硕士，现任融通基金约束有限公司常务副总司理兼融通国际资 产约束有限公司总司理，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总司理、交通银行东京分 行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金约束有限公司北京分 公司副总司理、融通基金约束有限公司上海分公司总司理、圆信永丰基金约束有限公司副 总司理。2023 年 4 月于今，任公司董事。   董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商约束硕士，现任日兴资产约束有限公司专务践诺 役员兼 CFO、计谋缱绻负责东谈主，曾任日兴资产约束有限公司部长,富达投资公司(日本东京) 司理,富达投资公司（好意思国波士顿）分析员,融通基金约束有限公司常务副总司理、首席信 息官,融通国际资产约束有限公司总司理。2015 年 6 月于今，任公司董事。   董事商小虎先生，经济学博士，现任融通基金约束有限公司总司理，曾任上海社会科 学院有计划助理、和昇投资辩论（上海）有限公司有计划员、上海国鑫投资发展有限公司投资 司理、鼎通投资有限公司（香港）投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产约束 部副总司理、融通基金约束有限公司投资总监、上海禧弘私募基金约束有限公司总司理兼 投资总监、融通基金约束有限公司副总司理。2024 年 10 月起，任公司董事。                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   监事刘宇先生，金融学硕士、诡计机科学硕士，现任公司法律合规部兼稽核审计部总 司理。曾任景顺长城基金约束有限公司法律监察稽核部副总监、安永管帐师事务所高档审 计员、国信证券股份有限公司投资银行部名目助理。2015 年 8 月于今，任公司监事。   总司理商小虎先生，经济学博士，曾任上海社会科学院有计划助理、和昇投资辩论（上 海）有限公司有计划员、上海国鑫投资发展有限公司投资司理、鼎通投资有限公司（香港） 投资部副总司理、中银国际证券股份有限公司资产约束部副总司理、融通基金约束有限公 司投资总监、上海禧弘私募基金约束有限公司总司理兼投资总监、融通基金约束有限公司 副总司理。2024 年 10 月起，任公司总司理。   常务副总司理江涛先生，经济学硕士，曾任交通银行安徽省分行国际业务部副总经 理、交通银行东京分行国际部总司理、交通银行安徽省分行个东谈主金融部总司理、融通基金 约束有限公司北京分公司副总司理、融通基金约束有限公司上海分公司总司理、圆信永丰 基金约束有限公司副总司理。2022 年 12 月于今，任公司常务副总司理兼融通国际资产约束 有限公司总司理。   副总司理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总司理兼权益投资总监、融通行业景气 证券投资基金等基金的基金司理。2001 年 5 月加入融通基金约束有限公司，曾任权益投资 总监、权益投资部总司理、有计划部总司理、基金司理、行业有计划员。2020 年 6 月于今，任 公司副总司理。   副总司理杜国彦先生，约束学硕士，曾任大通证券太原东缉虎营营业部商场总监、中 国国际期货经纪有限公司往复助理、华安基金北京分公司高档投资参谋人、华安基金朔方机 构部总监、华安基金机构一部总监。2023 年 3 月于今，任公司副总司理。   副总司理张民先生，经济学硕士，曾任山东鲁能发展集团职员、中国农业发展银行科 员、国联证券有限职责公司投行部高档司理、中信建投证券有限职责公司固收部高档经 理、中国保障业监督约束委员会科员、中信建投证券股份有限公司成本商场部总监、中原 银行股份有限公司金融商场部投资室负责东谈主、恒丰银行股份有限公司资产约束部总司理、 中信建投基金约束有限公司特定资产约束部总司理、祥瑞银行股份有限公司北京分行副行 长。2024 年 1 月于今，任公司副总司理。   督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在中国证监会法律部和基金监管部、原国务院法制 办公室财金司服务，曾是中国证监会公职讼师。2011 年 3 月于今，任公司督察长。   财务负责东谈主王智鲲先生，工程硕士学位，曾任中铁物产控股发展有限公司职员、中国 铁路物质股份有限公司高档司理、中国诚通集团有限公司高档司理、国务院国资委东谈主事局                                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 （挂职磨真金不怕火）三级调研员、融通基金约束有限公司总司理助理。2023 年 4 月于今，任公司 财务负责东谈主。   首席信息官高翔先生，诡计机及应用本科，曾任中信建投基金约束有限公司副总经 理、首席信息官，元达信成本约束（北京）有限公司践诺监事，大成基金约束有限公司信 息手艺部总监，鹏华基金约束有限公司信息手艺部总监，中原证券深圳分公司电脑部业务 足下、系统分析师（部门副司理级），深圳蛇口新欣软件居品有限公司征战三部步调员、 高档步调员。2023 年 1 月于今，任公司首席信息官。   何天翔先生，厦门大学经济学硕士，17 年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资 格。2008 年 7 月至 2010 年 3 月接事于华泰联合证券有限职责公司任金融工程分析师。2010 年 3 月加入融通基金约束有限公司，历任金融工程有计划员、专户投资司理、指数与量化投 资部总监、融通中证大农业指数证券投资基金（LOF）基金司理（2016 年 7 月 29 日至 2018 年 1 月 5 日）、融通国企改创新机遇纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理（2016 年 9 月 年 7 月 17 日起至 2020 年 11 月 19 日）、融通中证军工指数分级证券投资基金基金司理 （2015 年 7 月 1 日起至 2020 年 11 月 30 日）、融通中证精确医疗主题指数证券投资基金 （LOF）基金司理（2020 年 11 月 20 日起至 2021 年 5 月 21 日）、融通通瑞债券型证券投资 基金基金司理（2017 年 1 月 24 日起至 2021 年 12 月 15 日）、融通创业板往复型绽开式指 数证券投资基金基金司理（2020 年 8 月 5 日起至 2023 年 9 月 11 日），现任指数与量化投 资部总司理、融通深证 100 指数证券投资基金基金司理（2014 年 10 月 25 日起于今）、融 通新趋势纯真配置羼杂型证券投资基金基金司理（2016 年 8 月 17 日起于今）、融通中证东谈主 工智能主题指数证券投资基金(LOF)基金司理（2017 年 4 月 10 日起于今）、融通中证云计 算与大数据主题指数证券投资基金（LOF）基金司理（2020 年 12 月 1 日起于今）、融通中 证诚通央企科技创新往复型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024 年 8 月 22 日起至 今）。   熊俊杰先生，理学硕士，7 年证券基金行业从业经历，具有基金从业履历。2017 年 10 月至 2018 年 11 月在招商期货有限公司资产约束部服务,2018 年 12 月至 2023 年 7 月在新华 基金约束股份有限公司先后担任有计划员、投资司理、基金司理助理,2023 年 7 月加入融通基 金约束有限公司。现任融通巨潮 100 指数证券投资基金(LOF)基金司理（2023 年 10 月 17 日 起于今）、融通中证 A500 往复型绽开式指数证券投资基金基金司理（2025 年 1 月 9 日起至 今）。                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理兼权益投资总监、基金司理邹 曦先生，权益投资部基金司理万民远先生，有计划部总司理、基金司理范琨女士，组合投资 部总司理、基金司理余志勇先生，风险约束部总司理任飞先生。  公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：公司副总司理张民先生，固定收益投资 部总司理、基金司理王超先生，往复部总司理谭奕舟先生，风险约束部总司理任飞先生。  公司境外公募基金投资决策委员会成员：公司总司理商小虎先生，国际业务部总司理 陈瀛先生，基金司理邱小乐女士，往复部总司理谭奕舟先生，风险约束部总司理任飞先 生。  公司大类资产配置投资决策委员会：公司总司理商小虎先生，公司副总司理兼权益投 资总监、基金司理邹曦先生，公司副总司理张民先生，有计划部总司理、基金司理范琨女 士，固定收益投资部总司理、基金司理王超先生，指数与量化投资部总司理、基金司理何 天翔先生，往复部总司理谭奕舟先生，风险约束部总司理任飞先生。  三、基金约束东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金约束东谈主的财产相互零丁，对所约束的不同基金区别约束，区别记账，进行 证券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按有计划规矩诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、 赎回的价钱；                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 务； 合同》偏执他有计划规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向他东谈主显露，但 照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人机构需要而提供的情况除 外； 收益； 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 于法律法例规矩的最低期限； 八成按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金有计划的公开贵府，并在支付 合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件； 配； 托管东谈主； 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命； 金托管东谈主违反《基金合同》或托管公约酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额抓 有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担职责； 为； 约束东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端 后 30 日内退还基金认购东谈主；                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  四、基金约束东谈主对于谨守法律法例的承诺 里面抑制轨制，采取有用措施，留神违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 制轨制，采取有用措施，留神下列行动的发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其约束的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往复行径；  （7）轻视职守，不按照规矩履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会规矩阻挠的其他行动。 律、法例及行业标准，敦朴信用、用功尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违纪计议；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）特意损伤基金份额抓有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）拒却、纷扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻视职守、糜费权利；  （7）显露在职职时间明察的有计划证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息；  （8）除按基金约束东谈主轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其他股票投资；  （9）协助、接受录用或以其他任何神情为其他组织或个东谈主进行证券往复；  （10）违反证券往复局面业务法则，利用对敲、对倒和倒仓等技能主宰商场价钱，扰 乱商场递次；  （11）贬损同行，以进步我方；                           融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （12）在公开信息线路和告白中特意含有伪善、误导、欺骗因素；  （13）以不正当技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例阻挠的行动。  五、基金约束东谈主对于阻挠性行动的承诺  为羡慕基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷职责的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不正当的证券往复行径；  （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻挠的其他行径。  基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、践诺抑制东谈主或 者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联往复的，应当适应基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。关系往复 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要害关联往复应提交基金约束 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对 关联往复事项进行审查。  法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述阻挠性规矩，如适用于本基金，基金约束 东谈主在履行适应步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的规矩践诺。  六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资计议等信息；  七、基金约束东谈主的里面抑制轨制                          融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  为了保证公司标准运作，有用地留神和化解约束风险、计议风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以偏执他信息确凿、准确、无缺，从而最猛进程地保护基金份额抓有 东谈主的利益，本基金约束东谈主建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面抑制轨制。  里面抑制轨制是指公司为完结里面抑制方向而建立的一系列组织机制、约束方法、操 作步调与抑制措施的总称。里面抑制轨制由里面抑制大纲、基本约束轨制、部门业务规章 等组成。  公司里面抑制大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本约束制 度的统治和指挥，里面抑制大纲明确了内控方向、内控原则、抑制环境、内控措施等内 容。  基本约束轨制包括里面管帐抑制轨制、风险抑制轨制、投资约束轨制、监察稽核制 度、基金管帐轨制、信息线路轨制、信息手艺约束轨制、贵府档案约束轨制、事迹评估考 核轨制和进犯应变轨制等。  部门业务规章是在基本约束轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭责 任、操作守则等的具体诠释。  健全性原则。里面抑制机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作智力。  有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，羡慕内控轨制的有 效践诺。  零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保抓相对零丁，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。  相互制约原则。公司里面部门和岗亭确切立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可 行的措施来实行。  成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学 化的方法尽量驳斥计议运作成本，进步经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制 效率。  （1）里面管帐抑制轨制  公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务引导》、《企业 财务通则》等国度有计划法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐服务操 作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险抑制点建立严实的管帐系统抑制。                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  里面管帐抑制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理步调、基金估值轨制和步调、 基金财务计帐轨制和步调、成本抑制轨制、财务进出审批轨制和用度报销约束办法、财产 登记防守和什物质产清点轨制、管帐档案防守和财务移交轨制等。  （2）风险约束抑制轨制  风险抑制轨制由风险抑制委员会组织各部门制定，风险抑制轨制由风险抑制的方向和 原则、风险抑制的机构确立、风险抑制的步调、风险类型的界定、风险抑制的主要措施、 风险抑制的具体轨制、风险抑制轨制的监督与评价等部分组成。  风险抑制的具体轨制主要包括投资风险约束轨制、往复风险约束轨制、财务风险抑制 轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等 步调性风险约束轨制。  （3）监察稽核轨制  公司确立督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，经董事会聘任，报中国 证监会核准。  除应当侧主张情况外，督察长不错列席公司任何会议，调阅公司关系档案，就里面控 制轨制的践诺情况独连忙履行查验、评价、讲演、建议职能。督察长应当依期和不依期向 董事会讲演公司里面抑制践诺情况，董事会应当对督察长的讲演进行审议。  公司确立监察稽核部门，具体践诺监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主 员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。  监察稽核轨制包括里面监察稽核约束办法、里面监察稽核服务准则等。通过这些轨制 的建立，查验公司各业务部门和东谈主员谨守有计划法律、法例和规章的有计划情况；查验公司各 业务部门和东谈主员践诺公司里面抑制轨制、各项约束轨制和业务规章的情况。  （1）基金约束东谈主承诺以上对于里面抑制轨制的线路确凿、准确；  （2）基金约束东谈主承诺根据商场变化和基金约束东谈主发展继续完善里面合规抑制。                                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                          第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时间：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   有计划东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之 一。1987 年再行组建后的交通银行谨慎对外营业，成为中国第一家世界性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往复所挂牌上市，2007 年 5 月在 上海证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业 收入名循序 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名循序 9 位。   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季 度，交通银行完梗直利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员器具有多年基金、证券 和银行的从业训诲，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高档专 业手艺职称，职工的学历线索较高，专科分散合理，处事技能优良，处事谈德素养过硬， 是一支敦朴用功、积极越过、开拓创新、高涨进取的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至                                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 上海东谈主民币往复业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信约束部 总司理、湖北省分行行长、风险约束部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国成立 银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷约束委员会办公室、 信贷风险约束部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策有计划室副主任（主抓服务）、办公室副主 任、有计划室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校有计划生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校有计划生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务计议情况   限制 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产约束计议、证券公司客户资产约束计议、答理居品、信赖计 划、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社 保基金、养老保障约束基金、企业年金基金、处事年金基金、期货公司资产约束计议、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面抑制轨制   （一）里面抑制方向   交通银行严格谨守国度法律法例、行业规章及行内关系约束规矩，加强里面约束，托 管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对种种风险的识别、评估、抑制及缓 释，有用地完结对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金抓有东谈主的正当权 益。   （二）里面抑制原则   正当性原则：托管部制定的各项轨制适应国度法律法例及监管机构的监管要求，并贯 穿于托管业务计议约束行径永恒。                         融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面抑制机制， 隐敝各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、践诺、监督、反馈等各个计议环 节，建立全面的风险约束监督机制。  零丁性原则：托管部零丁负责受托基金资产的防守，保证基金资产与交通银行的自有 资产相互零丁，对不同的受托基金资产区别确立账户，零丁核算，分账约束。  制衡性原则：托管部贯彻适应授权、相互制约的原则，从组织架构确切立上确保各二 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施放弃里面抑制中的盲点。  有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控约束模式的基础上， 形成科学合理的里面抑制决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之有用的抑制历程、控 制措施，建立合理的内控步调，保障各项内控约束方向被有用践诺。  效益性原则：托管部里面抑制与基金托管界限、业务界限和业务运作智力的风险抑制 要求相适合，尽量驳斥计议运作成本，以合理的抑制成本完结最好的里面抑制方向。  （三）里面抑制轨制及措施  根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业 务引导》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管约束规章制 度，确保基金托管业务运行的标准、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务约束办 法》、《交通银行资产托管业务风险约束办法》、《交通银行资产托管业务生意好意思妙约束 规矩》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员行动标准》、《交通银行资产托管业务运营档 案约束办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展继续加以完善。作念到业务单干科学合 理，手艺系统约束标准，业务约束轨制健全，中枢功课区实行阻滞约束，落实各项安全隔 离措施，关系信息线路由专东谈主负责。  托管部通过对基金托管业务各智力的事前揭示、事中抑制和过后查验措施完结全流 程、全链条的风险约束，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 里面抑制评审。  三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和步调  交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 约束办法》和有计划证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的诡计、基金约束东谈主薪金的计提和支付、基金托管东谈主薪金的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行动的合规性进行 监督和核查。  交通银行行动基金托管东谈主，发现基金约束东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募 证券投资基金运作约束办法》等有计划证券法例和《基金合同》的行动，实时文告基金约束                         融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 东谈主赐与纠正，基金约束东谈主收到文告后实时阐明并进行颐养。交通银行有权对文告县项进行 复查，督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对交通银行文告的违纪事项未能实时纠正的，交 通银行按规矩讲演中国证监会。  交通银行行动基金托管东谈主，发现基金约束东谈主有要害违游记动，按规矩讲演中国证监 会，同期文告基金约束东谈主限期纠正。                              融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                   第五部分   关系服务机构   一、基金份额发售机构   （1）融通基金约束有限公司   地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054   有计划东谈主：陈想辰   有计划电话：（0755）26948034   客户服务中心电话：400-883-8088(免资料通话用度)、（0755）26948088   传真：（0755）26935139   （2）融通基金约束有限公司北京分公司   地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 10 层（09）1002   邮政编码：100020   有计划东谈主：鲁婷   有计划电话：（010）66190967   传真：（010）88091635   （3）融通基金约束有限公司上海分公司   地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 34 层 3405 号   邮政编码：200120   有计划东谈主：王诗期   有计划电话：（021）38424888 转 4985   传真：（021）38424884   （4）融通基金约束有限公司网上直销   网址：www.rtfund.com   地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层   邮政编码：518054                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书     有计划东谈主：韦荣涛     有计划电话：（0755）26947504     传真：（0755）26948079     （1）其他基金销售机构详见基金份额发售公告以及基金约束东谈主网站的公 示。     （2）基金约束东谈主可根据有计划法律法例的要求，变更现有销售机构或遴荐其 他适应要求的机构销售本基金，并在基金约束东谈主网站公示。     二、登记机构     称呼：融通基金约束有限公司     住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场     确立日历：2001 年 5 月 22 日     法定代表东谈主：张威     电话：（0755）26948075     有计划东谈主：杜嘉     三、出具法律意见书的讼师事务所     称呼：北京大成（上海）讼师事务所     住所：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 9、24、25 楼     负责东谈主：邓炜     承办讼师：邓炜、胡若瑾     电话：（021）38722421     传真：（021）58786866     有计划东谈主：邓炜     四、审计基金财产的管帐师事务所                              融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书     称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室     践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁     有计划电话：0755-25028288     传真：0755-25026188     有计划东谈主：林恩丽     承办注册管帐师：高鹤、林恩丽                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                  第六部分   基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同偏执他法律法例的有计划规矩，经 2024 年 11 月 26 日中国证监会证监许可 20241680 号文准予召募注册。   二、基金类别与运作方式   本基金的类别为股票型证券投资基金。   本基金的运作方式为契约型绽开式。   三、基金存续期限   不依期。   四、召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公征战售或按基金约束东谈主、销售机构提供 的其他方式发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金约束东谈主 网站的公示。   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时间见基金份额发 售公告。   六、召募界限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于东谈主民币 2 亿 元。   七、召募对象   适应法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   八、基金份额的类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式等不同，将基金份额分 为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购费/申购费，但不从本类别基金                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购费和申购 费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额区别确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别诡计并公告基金份额净值。投资者在认购/ 申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。不同基金份额类别之间不得相互转 换。   根据基金销售情况，基金约束东谈主可在不违反法律法例、《基金合同》且不 损伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，在履行适应步调后，加多新的基金份 额类别、罢手现有基金份额类别的销售、颐养基金份额类别确立或对基金份额 分类办法及法则进行颐养等，无需召开基金份额抓有东谈主大会，但颐养实施前基 金约束东谈主需实时公告。   九、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的诡计   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金对 A 类基金份额的认购确立级差费率，认购用度采取前端收费模 式。召募期投资者不错屡次认购本基金 A 类基金份额，A 类基金份额的认购费 按每笔认购央求单独诡计。具体费率如下表：            认购金额（M）            A 类基金份额的认购费率            M＜100 万元                  0.80%            M≥500 万元               单笔 1000 元   基金约束东谈主不错对待业金客户开展认购费率优惠行径，详见基金约束东谈主发 布的关系公告。   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售和登记等 召募时间发生的关系用度。   （1）基金认购采取金额认购的方式。A 类基金份额的认购金额包括认购费 用和净认购金额。                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书    当投资东谈主遴荐认购 A 类基金份额且认购用度适用比例费率时，其认购份额 的诡计公式为：    净认购金额=认购金额/（1+认购费率）    认购用度=认购金额－净认购金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    当投资东谈主遴荐认购 A 类基金份额且认购用度适用固定金额时，其认购份额 的诡计公式为：    净认购金额=认购金额-固定金额    认购用度=固定金额    认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    当投资东谈主遴荐认购 C 类基金份额时，其认购份额的诡计公式为：    认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购按 照 100%比例一齐赐与阐明，其对应认购费率为 0.80%，假设认购金额在认购期 间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：    净认购金额＝100,000/（1+0.80%）＝99,206.35 元    认购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元    认购份额＝（99,206.35＋50）/1.00=99,256.35 份    即：投资者投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购按照 产生的利息为 50 元，可得到 99,256.35 份 A 类基金份额。    例：某投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按 照 100%比例一齐赐与阐明，假设认购金额在认购时间产生的利息为 50 元，则 其可得到的认购份额为：    认购份额＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00 份    即：投资者投资 100,000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购按照 得到 100,050.00 份 C 类基金份额。                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （2）认购份额的诡计中，触及基金份额的诡计结果均保留到极少点后两 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，触及金额的诡计结果保留到极少点后 两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此缺欠产生的收益或损失由基金 财产承担。   十、投资东谈主对本基金的认购   投资东谈主认购本基金的具体业务办理时间见基金份额发售公告。   投资东谈主认购本基金应提交的文献和办理的手续见基金份额发售公告。   投资东谈主认购时，需按销售机构规矩的方式全额缴款。   投资东谈主在召募期内可屡次认购基金份额，A 类基金份额的认购费按每笔认 购央求单独诡计。认购央求一接管理不得取销。   基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到认购央求。认购央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 认购央求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，否 则，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   投资东谈主在 T 日规矩时间内提交的认购央求，应于 T+2 日（包括该日）后及 时在原央求网点或通过基金约束东谈主的客户服务中心查询认购央求是否被顺利受 理。   投资东谈主应于基金合同收效后实时在原央求网点或通过基金约束东谈主的客户服 务中心查询认购份额的阐明情况。   投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购 金额（含认购费）为 1 元，各销售机构对认购名额及往复级差有规矩的以各销 售机构的业务法则为准。通过直销机构直销柜台认购本基金，初次认购最低金 额（含认购费）为 10 万元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为 10 万元。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   本基金对单个基金份额抓有东谈主不确立累计认购金额和基金份额抓有上限的 限制。   如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者卓著基金总份额的 金约束东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例 要求的，基金约束东谈主有权拒却该等一齐或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同收效后登记机构的阐明为准。   基金约束东谈主可根据商场情况，颐养认购金额等数目限制，基金约束东谈主必须 最迟在颐养实施前依照《信息线路办法》的有计划规矩在规矩媒介上刊登公告。   十一、召募资金利息的处理   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主 通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、基金约束东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金募 集行动末端前，任何东谈主不得动用。   十三、将来条件许可情况下的模式调度   若将来本基金约束东谈主推出统一标的指数的增强策略往复型绽开式指数基金 （ETF），则基金约束东谈主在履行适应步调后有权决定将本基金调度为该基金的联 接基金，并相应修改《基金合同》。在谨守法律法例有计划连合基金规矩的前提 下，基金投资方向、投资界限和投资策略等要求中将加多投资方向 ETF 的关系 内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项颐养经基金约束东谈主与基金托管东谈主协 商一致，履行适应步调后实时公告，而无需召开抓有东谈主大会审议。                          融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书               第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件 下，基金召募期届满或基金约束东谈主依据法律法例及招募诠释书不错决定罢手基 金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东谈足下理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生 效。基金约束东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金约束东谈主应将基金召募时间召募的资金存入专门账户，在基金召募 行动末端前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金约束东谈主应当承担下列责 任： 同期活期入款利息； 基金约束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产界限   《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金约束东谈主应当在依期讲演中赐与 线路；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个服务日内向 中国证监会讲演并提议惩办决议，如抓续运作、调度运作方式、与其他基金合 并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书          第八部分   基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束 东谈主在关系公告中列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 约束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购和赎回的绽开日实时间  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时间（若本基金参与港股通往复且 该服务日为非港股通往复日时，则基金约束东谈主可根据践诺情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金约束 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时 除外。绽开日的具体业务办理时间在关系公告中载明。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复 时间变更或其他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时间进行 相应的颐养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的有计划规矩在规矩媒介上 公告。  基金约束东谈主可根据践诺情况照章决定本基金开端办理申购的具体日历，具 体业务办理时间在申购开端公告及关系业务公告中规矩。  基金约束东谈主自基金合同收效之日起不卓著 3 个月开端办理赎回，具体业务 办理时间在赎回开端公告及关系业务公告中规矩。  在确定申购开端与赎回开端时间后，基金约束东谈主应在申购、赎回绽开日前 依照《信息线路办法》的有计划规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开端时间。  基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申 购、赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 或调度央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日 该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行诡计； 的业务办理时间末端后不得取销； 递次赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待。   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金约束 东谈主必须在新法则开端实施前依照《信息线路办法》的有计划规矩在规矩媒介上公 告。   四、申购与赎回的步调   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步调，在绽开日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回 时，赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生普遍赎回或基金合同约定的减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照基金合同有计划要求处理。   遇证券/期货往复所或往复商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交 换系统故障、国度外汇局关系规矩变更、港股通往复系统或港股通资金交收规                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 则限制或其他非基金约束东谈主及基金托管东谈主所能抑制的因素影响业务处理历程， 则赎回款项划付时间相应顺延。   基金约束东谈主应以往复时间末端前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购 或赎回央求日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复 的有用性进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐明情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到该申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明 结果为准。对于央求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金约束东谈主不错在法律法例允许的界限内，对上述申购和赎回央求的阐明 时间进行颐养，并在颐养实施日前按照《信息线路办法》的有计划规矩在规矩媒 介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购金额（含申购费）为 1 元，各销售机构对申购名额及往复级差有规矩的，以 各销售机构的业务法则为准。通过直销机构直销柜台申购本基金，初次申购最 低金额（含申购费）为 10 万元，追加申购单笔最低金额（含申购费）为 10 万 元。 回的最低份额为 1 份（如账户在销售机构托管的该基金份额不及 1 份时，则必 须一次性赎回该基金一齐份额）；若某笔赎回将导致投资者在该销售机构托管 的本基金份额余额不及 1 份时，基金约束东谈主有权将投资者在该销售机构托管的 本基金剩余份额一次性一齐赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规矩的， 需同期谨守该销售机构的关系规矩。 参见基金约束东谈主届时发布的关系公告。                            融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 基金约束东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的合 法权益。基金约束东谈主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金 界限赐与抑制。具体见基金约束东谈主关系公告。 份额等数目限制。基金约束东谈主必须在颐养实施前依照《信息线路办法》的有计划 规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各 类基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行 适应步调，不错适应蔓延诡计或公告。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、注册登记等关系用度。C 类 基金份额不收取申购用度。  本基金A类基金份额的申购用度在投资者申购A类基金份额时收取。本基金 对A类基金份额的申购确立级差费率，申购用度采取前端收费模式。若是投资者 屡次申购本基金A类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。具体费 率如下表：            申购金额（M）             A 类基金份额的申购费率            M＜100 万元                 1.00%            M≥500 万元              单笔 1000 元   基金约束东谈主不错对待业金客户开展申购费率优惠行径，详见基金约束东谈主发 布的关系公告。                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   基金申购采取金额申购的方式。A 类基金份额的申购金额包括申购用度和 净申购金额。   （1）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用比例费率时，申购份额 的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者申购 A 类基金份额，且申购费率适用固定金额时，申购份额 的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额-固定金额   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （3）当投资者申购 C 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日相应类别的基金份额净值，有用份 额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元且该笔申购按照 100%比例一齐赐与确 认，其对应申购费率为 1.00%，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1+1.00%）＝99,009.90 元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10 元   申购份额＝99,009.90/1.0500＝94,295.14 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 一齐赐与阐明，则可得到 94,295.14 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例一齐赐与确 认，则其可得到的申购份额诡计如下：                                融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份   即：投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额的基金份额净值为 1.0600 元且该笔申购按照 100%比例一齐赐与确 认，则可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。   本基金的赎回费率随赎回基金份额抓有期限的加多而递减，具体费率如下 表：      抓有期限（N）       A 类基金份额赎回费率         C 类基金份额赎回费率       N＜7 日              1.50%               1.50%       N≥7 日                0                   0   赎回用度由赎回相应类别的基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额 抓有东谈主赎回基金份额时收取。对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并全额计入基金财产。   赎回份额抓未必间的诡计，以该份额在登记机构的登记日开端诡计。   基金约束东谈主不错对待业金客户开展赎回费率优惠行径，详见基金约束东谈主发 布的关系公告。   基金赎回采取份额赎回方式，赎回价钱以赎回当日（T 日）该类基金份额 的基金份额净值为基准进行诡计，赎回金额诡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额的基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   赎回金额为按践诺阐明的有用赎回份额乘以当日相应类别的基金份额净值 并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   例：假设 T 日本基金的 A 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 得到的赎回金额为：   赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元                               融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书    赎回用度＝121,300.00×1.50%＝1,819.50 元    赎回金额＝121,300.00－1,819.50＝119,480.50 元    即：投资者赎回本基金 100,000 份 A 类基金份额，抓有期限为 5 日，假设 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为    例：假设 T 日本基金的 C 类基金份额净值为 1.2130 元，投资者赎回 到的赎回金额为：    赎回总金额＝100,000×1.2130＝121,300.00 元    赎回用度＝121,300.00×0＝0.00 元    赎回金额＝121,300.00－0.00＝121,300.00 元    即：投资者赎回本基金 100,000 份 C 类基金份额，份额抓有期限 40 日，假 定 赎 回 当 日 C 类 基 金 份 额 净 值 是 1.2130 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的有计划规矩在规矩媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作标准遵命关系法律法例以 及监管部门、自律法则的规矩。 额抓有东谈主无践诺性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销计议，依期 或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按关系监管部门要求履 行必要手续后，基金约束东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。    七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金约束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 导致基金约束东谈主无法诡计当日基金资产净值。 有东谈主利益或对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要害不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情 形。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金约束东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者卓著 50%，或者变相规避 50%集合度的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记系统无法平常运 行。 净申购比例上限或基金总界限的。 诡计差错或发布相当时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金管 理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金约束东谈主应当根据有计划规矩在规矩媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求一齐或部分被拒却的，被拒却 的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金约束东谈主应及 时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项：                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 导致基金约束东谈主无法诡计当日基金资产净值。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金约束东谈主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金约束东谈主决定暂停赎回或减慢支付 赎回款项时，基金约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基 金约束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求 量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额抓有东谈主在央求赎回时 可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时，基 金约束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份 额总额后的余额）卓著前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍 赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有才能支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按平常赎回步调践诺。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （2）部分延期赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎 回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一绽开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础诡计 赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明 确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）本基金发生普遍赎回时，对于单个基金份额抓有东谈主当日卓著上一绽开 日基金总份额 30%以上的赎回央求，基金约束东谈主不错延期办理。延期办理部分 的赎回央求将与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该 类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。对于 该基金份额抓有东谈主未卓著上述比例的部分，基金约束东谈主有权根据上述“（1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回申 请一并办理。然而，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回央求将被取销，遴荐延期赎回的，当日未办理的赎回 央求，将转入下一绽开日连接赎回，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回何况基金约束东谈主依据“（2）部分延期赎回”进行延期 办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规矩的其他方式在 3                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 个往复日内文告基金份额抓有东谈主，诠释有计划处理方法，并在 2 日内在规矩媒介 上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日各种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息线路办法》的有计划规矩，最迟于再行绽开日在规矩媒介上刊登 再行绽开申购或赎回的公告，并公布最近 1 个估值日各种基金份额的基金份额 净值；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时间，届 时不再另行发布再行绽开的公告。   十一、基金调度   基金约束东谈主不错根据关系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金基 金份额与基金约束东谈主约束的其他基金的基金份额之间的调度业务，基金调度可 以收取一定的调度费，关系法则由基金约束东谈主届时根据关系法律法例及基金合 同的规矩制定并公告，并提前文告基金托管东谈主与关系机构。   基金约束东谈主不错对待业金客户开展调度费率优惠行径，详见基金约束东谈主发 布的关系公告。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非往复过户以及登记机构认同、适应法律法例的其它非往复过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额 的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主继 承；捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主 抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于适应条件的非往复过户央求按 基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的标准收费。  十三、基金的转托管  基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规矩的标准收取转托管费。  十四、依期定额投资计议  基金约束东谈主不错为投资东谈足下理依期定额投资计议，具体法则由基金约束东谈主 另行规矩。投资东谈主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金约束东谈主在关系公告或更新的招募诠释书中所规矩的定 期定额投资计议最低申购金额。  十五、基金份额的冻结、解冻和质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分配与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。  如关系法律法例允许基金约束东谈足下理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金约束东谈主可制定和实施相应的业务法则。  十六、基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额抓有东谈主 通过中国证监会认同的往复局面或者往复方式进行基金份额转让的央求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金约束东谈主公告的业务法则办理基金份额转 让业务。  十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋 机制”部分的规矩或关系公告。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书              第九部分   基金的投资   一、投资方向   本基金为股票型指数增强基金，力求在对标的指数进行有用追踪的基础 上，完结超越标的指数的投资收益，谋求基金资产的耐久升值。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有爽朗流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的规矩界限内的香港联合往复所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支抓机构债、政府支抓债券、所在政府债、可调度债券（含分离往复 可转债）、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款偏执他银行入款）、同行存 单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会关系规矩）。   本基金不错根据关系法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不 低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产 的 0%-50%。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履 行适应步调后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   本基金以中证 A500 指数为标的指数，采取“指数化投资为主、增强策略为 辅”的投资策略，一方面严格抑制投资组合的追踪缺欠，幸免大幅偏离标的指 数，另一方面在追踪标的指数的同期，力求赢得超越标的指数的收益。在平常 商场情况下，本基金力求使基金净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏 离度的全都值不卓著 0.5%，年追踪缺欠不卓著 7.75%。   （1）指数化投资策略   本基金将运用指数化的投资方法，通过有计划标的指数成份股的组成偏执权 重确定本基金投资组合的基本组成和大约占比，并通过抑制投资组合中成份股 对标的指数中权重的偏离，以抑制追踪缺欠，进而达成对标的指数的追踪目 标。   由于标的指数编制方法颐养，或预期成份股偏执权重发生变化（包括配送 股、增发、临时调入及调出成份股等）时，或因基金的申购和赎回等对本基金 追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用追踪标的指数时，基金约束东谈主不错对投资组合约束进 行适应变通和颐养，以更好地完结本基金的投资方向。   （2）指数增强策略   本基金将基于基本面有计划以及数目化投资分析等方法对投资组合进行优 化，以争取完结指数增强的方向。数目化投资主要包括多因子选股策略、事件 驱动策略和风险优化策略。基金司理通过覆按商场格调的变化趋势，可遴荐适 宜的策略进行配置。   多因子选股策略以国表里证券商场运行特征的耐久有计划测试为基础，联结 前瞻性商场判断，以多因子在不同个股上的不同体现预测个股的逾额讲演。概 括来讲，本基金的多因子选股策略可归为以下几大类：价值因子、成长因子、 质料因子、动量因子、流动性因子、商场预期因子等。本基金将依期磨练各种 因子的有用性以及因子之间的关联度，并依据经济周期、行业周期、商场状态 以及投资者情感等各种信息，作念出具有一定前瞻性的概述判断，适应颐养各因 子类别的具体组成及权重。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  事件驱动策略是通过分析特定事件对上市公司价值和股价阐明的影响，获 取特定事件影响所带来的投资讲演。基金司理可根据对特定事件的定性和定量 分析，颐养成份股及个股权重，从而优化组合赢得逾额收益的才能。  本基金采取指数增强型投资策略，在追求逾额收益的同期，需要抑制追踪 偏离过大的风险。本基金将根据投资组合相对标的指数的偏离度等因素的分 析，对组合追踪效率进行预估，实时颐养投资组合，英勇将追踪缺欠抑制在目 标界限内。  （3）港股通标的股票的投资策略  本基金可通过内地与香港股票商场往复互联互通机制投资于香港股票市 场，本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选： 上风、手艺上风）和订价才能；  （4）存托凭证的投资策略  本基金可投资存托凭证，在抑制风险的前提下，本基金将联结对宏不雅经济 景色、行业景气度、公司竞争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判 断，通过定性分析和定量分析相联结的方式，遴荐具有比较上风的存托凭证进 行投资。  （1）投资方法  本基金在严格的风险抑制和确保基金资产流动性的前提下，在系统性分析 有计划的基础上，应时合理地利用现有的央行票据、中期票据、国债、企业债等 投资器具，配合套利策略的积极运用，追求低风险下的稳健收益。  此外，本基金还将采取债券类属配置策略颐养在不同债券投资品种之间的 配置比例；采取个券遴荐策略在正确拟合收益率弧线的基础上，实时发现偏离                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 商场收益率的债券，遴荐投资于订价低估的债券品种；并通过回购套利以及跨 商场、跨品种套利等策略进步收益。  （2）可调度债券、可交换债券投资策略  基金约束东谈主提神对可调度债券对应的基础股票的分析与有计划，同期兼顾其 债券价值和调度期权价值，对那些有着较强的盈利才能或成长后劲的上市公司 的可调度债券、可交换债券进行重心投资。基金约束东谈主将对可调度债券、可交 换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、成长性、 中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于 对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价 值；采取期权订价模子，估算可调度债券、可交换债券的调度期权价值。概述 以上因素，对可调度债券、可交换债券进行订价分析，制定可调度债券、可交 换债券的投资策略。  本基金通过对资产支抓证券资产池结构和质料的追踪覆按、分析资产支抓 证券的刊行要求、预估提前偿还率变化对资产支抓证券将来现金流的影响，谨 慎投资资产支抓证券。  本基金将根据风险约束的原则，以套期保值为主张，有遴荐地参与股指期 货往复。套期保值将主要采取流动性好、往复活跃的期货合约。本基金在进行 股指期货往复时，将通过对质券商场和期货商场运行趋势的有计划，并联结股指 期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金约束东谈主将充分探求股指期货的 收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种遴荐，严慎进行投资，以降 低投资组合的举座风险。  本基金参与国债期货往复是为了有用抑制债券商场的系统性风险，本基金 将根据风险约束原则，以套期保值为主要主张，限度运用国债期货进步投资组 合运作效率。在参与国债期货往复时，基金约束东谈主通过对宏不雅经济和利率商场 走势的分析与判断，并充分探求国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 资产配置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，驳斥投资组合的举座风 险。   本基金投资股票期权将根据风险约束的原则，以套期保值为主要主张。股 票期权为本基金扶植性投资器具。股票期权的投资原则为抑制下降风险、完结 保值和锁定收益。   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险约束的原则，在法 律法例允许的界限和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金抓有的融 券标的股票中遴荐流动性好、往复活跃的股票行动转融通出借往复对象，力求 为本基金份额抓有东谈主增厚投资收益。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用其他关系金融器具对投资 组合进行约束。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产的 产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股总共诡计）不卓著基金资产净值的 10%，完全按照有计划指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书    （4）本基金约束东谈主约束的一齐基金抓有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股总共诡计），不卓著该证券的 10%，完全按照 有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规矩的比例限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；    （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的    （7）本基金抓有的统一（指统一信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券界限的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得卓著其各种资产支抓证券总共界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时间，若是其信用等级下降、不再适应投资标准， 应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；    （11）本基金参与股指期货往复，需谨守下列规矩： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金抓有的股票总市值的 20%； 诡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的有计划约定；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 不得卓著上一往复日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货往复，需谨守下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 抓有的债券总市值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投 资比例的有计划约定； 不得卓著上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往复，需谨守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现金或往复所法则认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金约束东谈主约束的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的依期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓著该上市 公司可运动股票的 15%；本基金约束东谈主约束的一齐投资组合抓有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得卓著该上市公司可运动股票的 30%；完全按照有计划指                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓著基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东谈主 之外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保抓一致；   （17）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应以下限制： 以上的出借证券应纳入流动性受限资产； 平均诡计；   因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素 致使基金投资不适应上述规矩的，基金约束东谈主不得新增出借业务；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与 境内上市往复的股票合并诡计；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（19）项情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指 数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 定投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养；但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开端。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主 在履行适应步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的规矩践诺。   为羡慕基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不正当的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻挠的其他行径。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实 际抑制东谈主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往复的，应当适应基金的投资方向和投资策略，遵 循基金份额抓有东谈主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。关系往复必须事前得到基金托管东谈主的同 意，并按法律法例赐与线路。要害关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述阻挠性规矩，如适用于本基 金，基金约束东谈主在履行适应步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养 后的规矩践诺。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   五、事迹比较基准   本基金事迹比较基准为：中证 A500 指数收益率×95%+东谈主民币活期入款利率 （税后）×5%   中证 A500 指数从各行业中式市值较大、流动性较好的 500 只证券行动指数 样本，以反应各行业最具代表性上市公司证券的举座阐明。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不适应要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形 除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主应当自该情形发生之日起十个 服务日内向中国证监会讲演并提议惩办决议，如调度运作方式、与其他基金合 并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基 金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额抓有 东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型指数增强基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基 金、债券型基金、羼杂型基金。   本基金可投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、商场轨制以及往复法则等互异带来的私有风险。   七、基金约束东谈主代表基金诈骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。  侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部 分的规矩。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书              第十部分   基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、期货合约、银行入款本息、 基金应收款项偏执他资产的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东谈主根据关系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户 相零丁。  四、基金财产的防守和贬责  本基金财产零丁于基金约束东谈主、基金托管东谈主、证券经纪商和基金销售机构 的财产，并由基金托管东谈主防守。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构、证 券经纪商和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不 得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合 同》的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。  基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金约束东谈主约束运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书              第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 规矩需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、期货合约、股票期 权合约、资产支抓证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业 管帐准则》、监管部门有计划规矩。   （一）对存在活跃商场且八成获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允 价值计量的要害事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足凭据 标明估值日或最近往复日的报价不成确凿反应公允价值的，支吾报价进行调 整，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值手艺中探求不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，若是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该 限制行动特征探求。此外，基金约束东谈主不应试虑因其大批抓有关系资产或欠债 所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。采取估值手艺确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要害变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要害事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行颐养并确定公允价值。                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  四、估值方法  （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，颐养最 近往复市价，确定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）往复所上市往复的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；  （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值手艺确定公允价 值。往复所商场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值手艺确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公征战行未上市的股票、债券，采取估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股 票、初次公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过巨额往复取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股 票，按监管机构或行业协会有计划规矩确定公允价值；  （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行颐养以阐明估值                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  抓有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明 利息收入。  同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。  期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生要害变化的，采取最近往复日结算价估值。 值。 协会的关系规矩进行估值，确保估值的公允性。 估值。统一债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场区别估 值。 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩颐养或其他原 因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金颐养 日或践诺支付日进行相应的估值颐养。 值价钱数据。 基金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公谈性。 项，按国度最新规矩估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步调及关系法律法例的规矩或者未能充分羡慕基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据有计划法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金有计划 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见 的，按照基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份 额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金资产净值诡计顺延差错而引起 的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。   五、估值步调 金份额的基金资产净值除以当日 A 类或 C 类基金份额的余额数目诡计，各种基 金份额净值均精确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的缺欠计 入基金财产。基金约束东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。 国度另有规矩的，从其规矩。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   基金约束东谈主每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 无误后，由基金约束东谈主依据基金合同和关系法律法例的规矩对外公布。   六、估值差错的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值差错，导致其他当事 东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主（“受损 方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平无法预见、无法避 免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因酿成投资者的往复贵府灭失或被差错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错职责方应及 时相助各方，实时进行改换，因改换估值差错发生的用度由估值差错职责方承 担；由于估值差错职责方未实时改换已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失 的，由估值差错职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值差错职责方也曾积极 相助，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行改换而未改换，则其应当承                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 担相应补偿职责。估值差错职责方支吾改换的情况向有计划当事东谈主进行阐明，确 保估值差错已得到改换。  （2）估值差错的职责方对有计划当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负 责，何况仅对估值差错的有计划顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。  （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍支吾估值差错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值 差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值差错职责 方。  （4）估值差错颐养采取尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方 式。  估值差错被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：  （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；  （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；  （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 改换和补偿损失；  （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值差错的改换向有计划当事东谈主进行阐明。  （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施留神损失进一步扩大。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，基金约束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主 利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 商阐明后，基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 约束东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个绽开日往复 末端后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金约束东谈主，由基金管 理东谈主依据基金合同和关系法律法例的规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 缺欠不行动基金资产估值差错处理； 构、证券/期货经纪商及入款银行等级三方机构发送的数据差错等非基金约束东谈主 与基金托管东谈主原因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、适应、合理 的措施进行查验，但未能发现差错的，由此酿成的基金财产估值差错，基金管 理东谈主和基金托管东谈主受命补偿职责。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施放弃或缩小由此酿成的影响。                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  十、实施侧袋机制时间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书              第十二部分   基金的收益与分配  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分配利润  基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完结收益的孰低数。  三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配决议以公告为准； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分配方式是现金分成； 基准日的某一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不成 低于面值； 不同。统一类别每一基金份额享有同瓜分配权；  在对基金份额抓有东谈主利益无践诺不利影响的情况下，基金约束东谈主可在法律 法例允许的前提下酌情颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金 份额抓有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。  四、收益分配决议  基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。  五、收益分配决议确切定、公告与实施      本基金收益分配决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息线路办法》的有计划规矩在规矩媒介公告。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  六、基金收益分配中发生的用度  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的诡计方法，依照《业务法则》践诺。  七、实施侧袋机制时间的收益分配  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书             第十三部分   基金的用度与税收  一、基金用度的种类 费； 他用度。  二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式  本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.80%的年费率计提。约束费的 诡计方法如下：  H＝E×0.80%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金约束费  E 为前一日的基金资产净值  基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金约束东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时间，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金约束东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时间，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场引申、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项 用度。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年 费率为 0.20%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%的年费率计提。C 类 基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金约束东谈主查对一致的财务数据，托管东谈主按照两边约定的时间，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金约束东谈主无需再出具划款 指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据有计划法例及相应协 议规矩，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 目。  四、实施侧袋机制时间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有计划的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收 取约束费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规矩。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金约束东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度有计划税收征收的规矩代扣代缴。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书              第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度线路； 管帐核算，按照有计划规矩编制基金管帐报表； 并阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的有计划规矩在规矩媒介公告。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书            第十五部分   基金的信息线路  一、本基金的信息线路应适应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险约束规矩》、《基金合同》偏执他有计划规矩。关系法律法 规和中国证监会的规矩对信息线路的线路方式、登载媒介、报备方式等规矩发 生变化时，本基金从其最新规矩。  二、信息线路义务东谈主  本基金信息线路义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有 东谈主大会的基金份额抓有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监 会规矩的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。  本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息确切凿性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时间内，将应予线路的基金 信息通过适应中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及 《信息线路办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路， 并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开 线路的信息贵府。  三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 字；  四、本基金公开线路的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书     本基金公开线路的信息采取阿拉伯数字；除额外诠释外，货币单元为东谈主民 币元。     五、公开线路的基金信息     公开线路的基金信息包括：     （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概 要 基金份额抓有东谈主大会召开的法则及具体步调，诠释基金居品的特质等触及基金 投资者要害利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息 线路及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募诠释书的 信息发生要害变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书 并登载在规矩网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少 每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要害 变更的，基金约束东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在 规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变 更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东谈主不再更新 基金居品贵府提要。     基金召募央求经中国证监会注册后，基金约束东谈主在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书领导性公告和基金合同领导性公告 登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品贵府提要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管公约登载在规矩网站上。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （二）基金份额发售公告  基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 线路招募诠释书确当日登载于规矩媒介上。  （三）《基金合同》收效公告  基金约束东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基 金合同》收效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主 应当至少每周在规矩网站线路一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。  在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个绽开 日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽开日的各种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金约束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路 半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献上载明各种 基金份额申购、赎回价钱的诡计方式及有计划申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。  （六）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演  基金约束东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将 年度讲演登载在规矩网站上，并将年度讲演领导性公告登载在规矩报刊上。基 金年度讲演中的财务管帐讲演应当经过适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的 管帐师事务所审计。  基金约束东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期讲演， 将中期讲演登载在规矩网站上，并将中期讲演领导性公告登载在规矩报刊上。  基金约束东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲演登载在规矩网站上，并将季度讲演领导性公告登载在规矩报刊 上。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  《基金合同》收效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度讲演、 中期讲演或者年度讲演。  如讲演期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在基金依期讲演“影响投 资者决策的其他要害信息”项下线路该投资者的类别、讲演期末抓有份额及占 比、讲演期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。  基金约束东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中线路基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。  （七）临时讲演  本基金发生要害事件，有计划信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演 书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百 分之三十； 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金 托管业务关系行动受到要害行政处罚、刑事处罚； 东、践诺抑制东谈主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要害关联往复事项，但中国证监会另有规矩的除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要害影响的其他事项、中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场高尚传的 音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 金份额抓有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开 清亮。   （九）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   （十）参与股指期货往复的信息线路   基金约束东谈主应当在基金季度讲演、基金中期讲演、基金年度讲演等依期报 告和招募诠释书（更新）等文献中线路股指期货往复情况，包括往复政策、抓 仓情况、损益情况、风险主张等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的 影响以及是否适应既定的往复政策和往复方向等。   （十一）参与国债期货往复的信息线路   基金约束东谈主应在基金季度讲演、基金中期讲演、基金年度讲演等依期讲演 和招募诠释书（更新）等文献中线路国债期货往复情况，包括往复政策、抓仓 情况、损益情况、风险主张等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影 响以及是否适应既定的往复政策和往复方向。   （十二）投资股票期权的信息线路   基金约束东谈主应当在依期信息线路文献中线路参与股票期权往复的有计划情 况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险主张、估值方法等，并充分揭 示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资政策和投资目 标。   （十三）投资资产支抓证券的信息线路   基金约束东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中线路其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲演期内通盘的资产支抓证券明 细。基金约束东谈主应在基金季度讲演中线路其抓有的资产支抓证券总额、资产支 抓证券市值占基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支抓证券明细。   （十四）基金投资运动受限证券的信息线路                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金约束东谈主应在基金投资非公征战行股票后两个往复日内，在中国证监会 规矩媒介线路所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。  （十五）基金投资港股通标的股票的信息线路  基金约束东谈主应当在基金季度讲演、基金中期讲演、基金年度讲演等依期报 告和招募诠释书（更新）等文献中线路本基金参与港股通往复的关系情况。  （十六）参与融资及转融通证券出借业务的信息线路  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金约束东谈主应当在基金季度报 告、基金中期讲演、基金年度讲演等依期讲演和招募诠释书（更新）等文献中 线路参与融资及转融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险偏执约束情况等，并就转融通证券出借业务在讲演期内发生的重 大关联往复事项在基金依期讲演等文献中作念详备诠释。  （十七）计帐讲演  基金合同拒绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐讲演。基金财产计帐小组应当将计帐讲演登载在规矩网站 上，并将计帐讲演领导性公告登载在规矩报刊上。  （十八）实施侧袋机制时间的信息线路  本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合 同和招募诠释书的规矩进行信息线路，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。  （十九）中国证监会规矩的其他信息。  六、信息线路事务约束  基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路约束轨制，指定专门部门 及高档约束东谈主员负责约束信息线路事务。  基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适应中国证监会关系基金信 息线路内容与神情准则等法例的规矩。  基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金约束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新的招募诠释书、基金居品贵府概                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 要、基金计帐讲演等公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金约束 东谈主进行书面或电子阐明。    基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊线路本基金信 息。基金约束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子信息线路网站报送拟 线路的基金信息，并保证关系报送信息确切凿、准确、无缺、实时。    基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介线路信息，然而其他民众媒介不得早于规矩媒介线路信息， 何况在不同媒介上线路统一信息的内容应当一致。    为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计讲演、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后    七、信息线路文献的存放与查阅    照章必须线路的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律 法例规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延信息线路的情形    当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金关系 信息：                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书               第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基 金份额抓有东谈主利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适应 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意 见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋 账户的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金约束东谈主按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于 主袋账户份额。普遍赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求卓著前一 绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比 例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋 账户。基金约束东谈主诡计各项投资运作主张和基金事迹主张时仅需探求主袋账户 资产。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制时间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金约束东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行 估值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户 的管帐核算应适应《企业管帐准则》的关系要求。  五、实施侧袋机制时间的基金用度 资产净值行动基数计提。 后方可列支，有计划用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金约束东谈主 应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。  侧袋机制实施时间，岂论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金约束东谈主都 应当实时向侧袋账户一齐份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金约束东谈主在每次处置变现后均应按照关系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产一齐完成变现并拒绝侧袋机制后，基金约束东谈主应实时聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并线路专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要害影响的事项后基金约束东谈主应实时发布临时公告。                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金约束东谈主应按照招募诠释书“基金的信息线路”部分规矩的基金净值信 息线路方式和频率线路主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净 值。实施侧袋机制时间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和份额累计净值。  侧袋机制实施时间，基金约束东谈主应当在基金依期讲演中线路讲演期内侧袋 账户关系信息，基金依期讲演中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 管帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，支吾讲演期内基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年度讲演线路等发表审计意见。  八、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡顺利援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适应步调后，可顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开 基金份额抓有东谈主大会审议。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书               第十七部分    风险揭示  一、商场风险  因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金 投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利坦荡接影响 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股 票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。  上市公司的计议景色受多种因素的影响，如约束才能、行业竞争、商场前 景、手艺更新、财务景色、新址品有计划征战等都会导致公司盈利发生变化。如 果基金所投资的上市公司计议不善，其股票价钱可能下降，或者八成用于分配 的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽 然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不成完全幸免。  基金投资的主张是基金资产的保值升值，若是发生通货蔓延，基金投资于 证券所赢得的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。  债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动有计划的风险，单一 的久期主张并不成充分反应这一风险的存在。  商场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价钱风险互为消长。  二、信用风险                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  信用风险指由于往复敌手或债务东谈主无法按照约定交割资产而导致基金资产 损失的风险，主要指失约风险。本基金的信用风险分析主要针对债券资产，具 体包括以下几个方面：  三、约束风险  在基金约束运作过程中基金约束东谈主的常识、训诲、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有和对经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。因此，本基金的收益水平与基金约束东谈主的约束水平、约束技能和约束 手艺等关系性较大，本基金可能因为基金约束东谈主的因素而影响基金收益水平。  四、流动性风险  我国证券商场行动新兴转轨商场，商场举座流动性风险较高。基金投资组 合中的各种金融器具会因种种原因面对较高的流动性风险，使证券往复的践诺 难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成 基金仓位颐养和资产变现困难，加重流动性风险。  为了克服流动性风险，本基金将基于特定的风险抑制方向进行分散化和多 元化的资产配置的基础上，通过一系列风险抑制主张加强对流动性风险的跟 踪、留神和抑制，但基金约束东谈主并不保证完全幸免此类风险。  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券往复所的平常往复日的往复时间（若本基金参与港股通往复且 该服务日为非港股通往复日时，则基金约束东谈主可根据践诺情况决定本基金是否 绽开申购、赎回及调度业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金约束 东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时 除外。绽开日的具体业务办理时间在关系公告中载明。本基金的其他申购、赎 回安排详见本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”章节，请投资者贵重本基 金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资计议。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   本基金的投资商场主要为证券往复所、世界银行间债券商场等流动性较好的 标准型往复局面，主要投资对象为具有爽朗流动性的金融器具（包括中证 A500 指数的成份股、备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票、债券和货币商场工 具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集合度的特征， 概述评估在平常商场环境下本基金的流动性风险适中。   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份 额总额后的余额）卓著前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了普遍 赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主以为有才能支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按平常赎回步调践诺。   （2）部分延期赎回：当基金约束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金约束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐延期赎回或取消赎回。遴荐延期赎 回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。延期的赎回央求与下一绽开日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础诡计 赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明 确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）本基金发生普遍赎回时，对于单个基金份额抓有东谈主当日卓著上一绽开 日基金总份额 30%以上的赎回央求，基金约束东谈主不错延期办理。延期办理部分 的赎回央求将与下一绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 类别基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。对于 该基金份额抓有东谈主未卓著上述比例的部分，基金约束东谈主有权根据上述“（1）全 额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回申 请一并办理。然而，如该基金份额抓有东谈主在提交赎回央求时遴荐取消赎回，则 其当日未受理的部分赎回央求将被取销，遴荐延期赎回的，当日未办理的赎回 央求，将转入下一绽开日连接赎回，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回 央求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎 回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生普遍赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得卓著 20 个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   在商场大幅波动、流动性衰败等极点情况下发生无法支吾投资者普遍赎回 的情形时，基金约束东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及 基金合同的规矩，严慎中式延期办理普遍赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等 流动性风险约束器具行动扶植措施。对于各种流动性风险约束器具的使用，基 金约束东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评 估。种种器具实施的情形、步调及对投资者的潜在影响如下：   （1）延期办理普遍赎回央求的情形   具体请参见招募诠释书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“九、普遍 赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金延期办理普遍赎回央求的情形及程 序。若本基金延期办理普遍赎回央求，投资者将面对无法一齐赎回或无法实时 赢得赎回资金的风险，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。   （2）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项：                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 导致基金约束东谈主无法诡计当日基金资产净值。 格且采取估值手艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金约束东谈主应当采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措 施。   发生上述情形之一（第 4）项除外）且基金约束东谈主决定暂停赎回或减慢支 付赎回款项时，基金约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求， 基金约束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上 述第 4）项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额抓有东谈主在央求赎 回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃 时，基金约束东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （3）收取短期赎回费   对抓续抓有期限少于 7 日的基金份额抓有东谈主，将收取 1.50%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。   敬请投资者属意因基金份额抓有期限较短而在基金份额赎回时被收取较高 赎回费的风险。   （4）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 商阐明后，基金约束东谈主应当暂停估值；                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  敬请投资者属意本基金发生暂停估值情形时无法平常进行申购和赎回的风 险。  （5）舞动订价  当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金约束东谈主不错采取舞动订价机 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作标准遵命关系法律法例以 及监管部门、自律法则的规矩。  敬请投资者属意本基金发生大额申购或赎回情形时采取舞动订价机制的风 险。  （6）侧袋机制  侧袋机制是一种流动性风险约束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，主张在 于有用阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。  实施侧袋机制时间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金约束 东谈主在基金依期讲演中线路讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金约束东谈主不承担任何保证和承诺的职责。  基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金约束东谈主诡计各项投资运作主张和基金事迹主张时仅 需探求主袋账户资产，基金事迹主张应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 线路的事迹主张不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。  五、操作和手艺风险                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金的关系当事东谈主在各业务智力的操作过程中，可能因里面抑制不到位或 者东谈主为因素酿成操作不实或违反操作规程而引致风险，如越权往复、内幕交 易、往复差错和欺骗等。  此外，在基金的后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影响交 易的平常进行以至导致基金份额抓有东谈主利益受到影响。这种手艺风险可能来自 基金约束东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算 机构等。  六、合规性风险  指基金约束或运作过程中，违反国度法律法例或基金合同有计划规矩的风 险。  七、本基金特定风险  本基金主要投资标的指数的成份股和备选成份股，本基金的资产净值会随 标的指数的波动而波动。  以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法精致追踪标的指数的收益 率：  （1）基金有投资成本、种种用度及税收，而指数编制不探求用度和税收， 这将导致基金收益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。  （2）指数成份股派发现金红利、新股市值配售收益等因素将导致基金收益 率卓著标的指数收益率，产生正的追踪偏离度。  （3）当标的指数颐养成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等行动导 致该成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相 应的组合颐养中可能暂时扩大与标的指数的组成互异，而且会产生相应的往复 成本，导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大。  （4）投资者申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求，在遇到标的指 数成份股摘牌或流动性较差等情形时，基金可能无法实时颐养投资组合或承担 冲击成本，导致追踪偏离度和追踪缺欠扩大。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （5）在基金进行指数化投资的过程中，基金约束东谈主的约束才能，举例追踪 指数的水平、手艺技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金收益产生影响， 从而影响基金追踪偏离度和追踪缺欠。   （6）其他因素产生的偏离。如因坚苦卖空、对冲机制偏执他器具酿成的指 数追踪成本较高；因指数发布机构指数编制差错等产生的追踪偏离度和追踪误 差。   在平常商场情况下，本基金力求使基金净值增长率与事迹比较基准之间的 日均追踪偏离度的全都值不卓著 0.5%，年追踪缺欠不卓著 7.75%，但因标的指 数编制法则颐养或其他因素可能导致追踪缺欠卓著上述界限，本基金净值阐明 与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和羡慕，将来指数编制机构 可能由于种种原因罢手对指数的发布、约束和羡慕，本基金将根据基金合同的 约定自关系情形发生之日起十个服务日内向中国证监会讲演并提议惩办决议， 如调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额抓有东谈主大会进行表决。投资东谈主将面对调度运作方式、与其他基金合并或 者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办决议确依时间，基金管 理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵命基金份额抓有 东谈主利益优先原则撑抓基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数阐明与关系商场阐明有在互异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能 面对如下风险：   （1）基金可能因无法实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺欠扩 大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回款项，由此基金约束东谈主可能确立较低                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 的赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回一齐或部分 基金份额的风险。   指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金约束东谈主将按照基金份额抓有东谈主利益优先的原则，根据关系法律法 规、监管部门要求，履行里面决策步调后实时进行颐养。   根据本基金的投资策略，为了追求超越事迹比较基准的投资，需要在抑制 追踪缺欠的基础上对投资组合进行一些优化颐养，如在一定幅度内减少或加多 成份股的权重、替换或者加多一些非成份股，以及投资股指期货等金融滋生 品。这种基于对宏不雅面、基本面的深度有计划作出优化颐养投资组合的决策，最 斥逐果仍然存在一定的不确定性，其投资收益率可能超越事迹比较基准，也可 能过期于事迹比较基准。   本基金投资界限包括港股通标的股票，如本基金投资于港股通标的股票， 除与其他投资于内地商场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还面对港股 通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的组成、商场轨制以及往复法则等 互异所带来的私有风险，包括但不限于：   （1）商场联动的风险   与内地 A 股商场比拟，港股商场上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流 动对港股价钱的影响遍及，港股价钱与外洋资金流动阐明出高度关系性，本基 金在参与港股商场投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统风险相对更大。   （2）股价波动的风险   港股商场实行 T+0 反转往复机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和滋生品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金抓仓的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，并 且资金不留港（港股往复后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民 币），故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作， 本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支 的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所采取的报价汇率可能存在报价互异， 本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通 的法则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵挡该日汇率波动 而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而驳斥基金投资效 率的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通法则，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为 港股通商场逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风 险。   （5）港股通可投资标的界限颐养带来的风险   现行的港股通法则，对港股通下可投资的港股界限进行了限制，并依期或 不依期根据界限限制法则对具体的可投资标的进行颐养，对于调出在投资界限 的港股，只可卖出不成买入；本基金可能因为港股通可投资标的界限的颐养而 不成实时买入看好的投资标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通往复日设定的风险   根据现行的港股通法则，只须内地与香港两地均为往复日且八成餍足结算 安排的往复日才为港股通往复日，存在港股通往复日不连贯的情形（如内地市 场因休假等原因休市而香港商场照常往复但港股通不成如常进行往复），而导 致基金所抓的港股组合在后续港股通往复日开市往复中集合体现商场反应而造 成其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所抓港股组合在资产估值上出现波动 增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   由于香港商场实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通往复日）卖出股票，T+2 日（港股通 往复日，即为卖出当日之后第二个港股通往复日）才能在香港商场完成计帐交 收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通往复日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而 酿成支付赎回款日历比平常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通下对公司行动的处理法则带来的风险   根据现行的港股通法则，本基金因所抓港股通股票权益分配、调度、上市 公司被收购等情形或者相当情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调度等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调度或者上市公司被收购等所取 得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   因上述法则，本基金存在利益得不到最大化以至受损的风险。   （9）香港联合往复所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规矩，在往复所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司 方可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股商场的停牌轨制，联交所对停牌的 具体时长并莫得量化规矩，仅仅确定了“尽量镌汰停牌时间”的原则；同期与 A 股商场对存在退市可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应标 记（举例，ST 及*ST 等象征）以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市 场莫得风险警示板，联交所采取非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥 有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股商场相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所抓个股遭逢非预期性的停牌以至 退市而给基金带来损失的风险。   （10）港股通法则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规 则的限制和影响；本基金存在因港股通法则变动而带来基金投资受阻或所抓资 产组合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包 括但不限于： 税、过户费等税费外，在不进行往复时也可能要连接缴纳证券组合费等项费 用，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险； 金投资此类股票可能因坚苦往复敌手而面对个股流动性风险； 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 取销申报的往复中断风险； 另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：（一）因结 算参与东谈主未完成与中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付 或处置；（二）结算参与东谈主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券 或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的有计划本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未谨守关系业务法则导致本基金 利益受到损伤的情况。   本基金可参与股指期货、国债期货往复，股指期货、国债期货行动金融衍 生品，主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于股指期货、国债期货价钱变动而给投资者带来的 风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货、国债期货合约无法实时变现所带来 的风险。   （3）基差风险：是指股指期货、国债期货合约价钱和合约标的价钱之间的 价钱差的波动所酿成的风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者撑抓股指期 货、国债期货合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失约而产生损失的风险。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者疏 漏，或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。  本基金投资股票期权可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、价钱波 动风险、行权失败风险、往复失约风险等。股票期权往复采取保证金往复的方 式，投资者的潜在损成仇收益可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能卓著其支付的一齐运转保证金以及追加保证金，具有杠杆风 险。影响期权价钱的因素较多，期权价钱未必波动较大，在参与期权往复时， 还应当眷注期权价钱波动的风险。此外，行权失败和交收失约亦然股票期权交 易可能出现的风险，期权义务方无法在交收日备皆足额资金或证券用于交收履 约，会被判为交收失约并受罚，相应地，行权投资者就会面对行权失败而失去 往复契机。  本基金可投资于资产支抓证券，可能面对利率风险、流动性风险、现金流 预测风险。利率风险是指商场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动 可能会影响资产支抓证券收益。流动性风险是指在往复敌手有限的情况下，资 产支抓证券抓有东谈主将面对无法在合理的时间内以公允价钱出售资产支抓证券而 遭受损失的风险。资产支抓证券的还款来源为基础资产将来现金流，现金流预 测风险是指由于对基础资产的现金流预测发生偏差导致的资产支抓证券本息无 法按期或足额偿还的风险。  本基金的投资界限包括非公征战行股票等运动受限证券，由于运动受限证 券具有锁依期，存在潜在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时， 受流动性的限制，本基金短期内无法卖出所抓有的运动受限证券，由此可能给 基金净值带来不利影响或损失。敬请投资者眷注关系风险。  本基金的投资界限包括存托凭证，可能面对存托凭证价钱大幅波动以至出 现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托公约自动不休存托凭证抓有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息线路监管方面与境内 可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。  本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业 务，可能存在流动性风险、信用风险、商场风险以及政策风险等融资及转融通 业务私有风险。  （1）流动性风险：本基金面对大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现并支付赎回款项的风险；  （2）信用风险：转融通证券出借的敌手方可能无法实时退回出借证券、无 法实时支付权益补偿及关系用度的风险；  （3）商场风险：证券出借后，可能面对出借时间无法实时处置证券的商场 风险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价出 现连气儿的下降或连气儿的上升，可能酿成按市值加权平均诡计的出借剩余期限， 较大偏离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现连气儿的下降或连气儿的上 涨，也会使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借时间偏离出借之日 所瞻望的权重。  （4）政策风险：证券出借后如遇关系法律法例要求发生变化，可能影响业 务后继运作和收益，以至产生损失。  八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险  本基金法律文献投资章节有计划风险收益特征的表述是基于投资界限、投资 比例、证券商场普遍法例等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金 的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金约束东谈主直销机构和其他销售机构） 根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也 不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文献中风险收益特征的表述可能存                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与产 品风险之间的匹配磨练。  九、其他风险 完善而产生的风险。 平，从而带来风险。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书      第十八部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议收效后两日内在规矩媒介公告。  二、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关系步调后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不适应要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩办 决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  三、基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划要害事项须实时公告。基金财产计帐讲演经适应《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国 证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在规矩报刊 上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书             第十九部分   基金合同的内容摘抄  一、基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务  （一）基金份额抓有东谈主的权利与义务  基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有 东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。  统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大 会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项诈骗表决权；  （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；  （7）监督基金约束东谈主的投资运作；  （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）负责阅读并谨守《基金合同》、招募诠释书等信息线路文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （3）眷注基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金约束东谈主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并约束基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及有计划法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度有计划法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；  （9）担任或录用其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及有计划法律规矩决定基金收益的分配决议；  （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的 利益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转 融通证券出借业务；  （14）以基金约束东谈主的样子，代表基金份额抓有东谈主的利益诈骗诉讼权利或 者实施其他法律行动；  （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；  （16）在适应有计划法律、法例的前提下，制订和颐养有计划基金认购、申 购、赎回、调度、依期定额投资和非往复过户等业务法则；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎用功的原则约束和运 用基金财产；  （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式约束和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 保证所约束的基金财产和基金约束东谈主的财产相互零丁，对所约束的不同基金分 别约束，区别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规矩，按有计划规矩诡计并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；  （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规矩，履行信息披 露及讲小说务；  （12）保守基金生意好意思妙，不显露基金投资计议、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》偏执他有计划规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予 守秘，不向他东谈主显露，但照章向监管机构、司法机关提供及因审计、法律等外 部专科参谋人机构需要而提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓 有东谈主分配基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规矩召集基金份额抓有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产约束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他 关系贵府不低于法律法例规矩的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时间发出，并 且保证投资者八成按照《基金合同》规矩的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到有计划贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估 价、变现和分配；  （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监 会并文告基金托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主合 法权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而受命；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例、《基金合同》和托管公约规矩履行自 己的义务，基金托管东谈主违反《基金合同》或托管公约酿成基金财产损失机，基 金约束东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；  （22）当基金约束东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理有计划 基金事务的行动承担职责；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （23）以基金约束东谈主样子，代表基金份额抓有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金约束东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 防守基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要害损失 的情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户，为基金办理证券/期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦朴信用、用功尽责的原则抓有并安全防守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备实足的、 及格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金区别确立账户，零丁核算，分账 约束，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金约束东谈主代表基金签订的与基金有计划的要害合同及有计划凭 证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；  （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规矩另 有规矩外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主显露，但照章向监管 机构、司法机关提供及因审计、法律等外部专科参谋人需要而提供的情况除外；  （8）复核、审查基金约束东谈主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径有计划的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见， 诠释基金约束东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 若是基金约束东谈主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当诠释基金托管东谈主是 否采取了适应的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府不低于 法律法例规矩的最低期限；  （12）从基金约束东谈主或其录用的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名 册；  （13）按规矩制作关系账册并与基金约束东谈主查对；  （14）依据基金约束东谈主的指示或有计划规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益 和赎回款项；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他有计划规矩，召集基金份额抓 有东谈主大会或配合基金约束东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金约束东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现 和分配；  （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监 会和银行业监督约束机构，并文告基金约束东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿职责，其赔 偿职责不因其退任而受命；  （20）按规矩监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金约束东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓 有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；  （21）践诺收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步和谐法则  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。  （一）召开事由  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金约束东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方式；  （5）颐养基金约束东谈主、基金托管东谈主的薪金标准或进步销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方向、界限或策略；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （9）变更基金份额抓有东谈主大会步调；  （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份 额抓有东谈主大会的事项。 无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：  （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；  （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、变更收费方 式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；  （5）基金约束东谈主、登记机构、基金销售机构颐养有计划认购、申购、赎回、 调度、基金往复、非往复过户、转托管等业务法则；  （6）基金推出新业务或服务；  （7）加多新的基金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售、颐养基金份 额类别确立或对基金份额分类办法及法则进行颐养等；  （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 金约束东谈主召集。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金约束 东谈主，基金约束东谈主应当配合。 事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基 金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，单独或总共代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金约束东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 事项要求召开基金份额抓有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓 有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻滞、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告方式 公告。基金份额抓有东谈主大见解知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时间、地点和会议神情；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （4）授权录用讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时间和地点；  （5）会务常设有计划东谈主姓名及有计划电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中诠释本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、录用的公证机关偏执 有计划方式和有计划东谈主、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金约束 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应 另行书面文告基金约束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效用。  （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式  基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监 管机构允许的其他方式召开，基金约束东谈主、基金托管东谈主须为基金份额抓有东谈主行 使投票权提供便利，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金约束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现 场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：  （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主 抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用讲解适应法律法例、《基金 合同》和会议文告的规矩，何况抓有基金份额的凭证与基金约束东谈主抓有的登记 贵府相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。 再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应 不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神情或基金份额抓有东谈主大会公告载明的其他神情在表决截止日往常投递至召集 东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金份额抓有东谈主大会公告载明的其他 神情进行表决。   在同期适应以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布关系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金约束东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额抓有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决意见或授权他 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的录用东谈主抓有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证 明适应法律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相 符。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 用书面、网罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，亦可采取其他非书 面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并表决，具体方式由会议召集东谈主 确定并在会议文告中列明。 非现场方式相联结的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议步调比照现场开会和 通讯方式开会的步调进行。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害 修改、决定拒绝《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交 基金份额抓有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文定步调确 定和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大 会决议。大会主抓东谈主为基金约束东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代 表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基 金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基 金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额 抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不 出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效 力。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和有计划方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和额外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须 以额外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构 另有规矩外，调度基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基 金合同》、本基金与其他基金合并以额外决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据讲解，不然提 交适应会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 样子适应会议文告规矩的表决意见视为有用表决，表决意见依稀不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金 份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议开端后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议开端后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担 任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。  （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进 行再行清点，再行清点以一次为限。再行清点后，大会主抓东谈主应当马上公布重 新清点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。  基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。  基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺收效的基金份额抓有 东谈主大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金 约束东谈主、基金托管东谈主均有不休力。  （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金约束东谈主、基金托管东谈主的更换条件 和步调”部分约定的以下情形中的关系基金份额或表决权的比例均指主袋份额 抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主区别抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例， 但若关系基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋 份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额 抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的抓有东谈主参 与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行动该次基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事步调 和表决条件等内容，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致 关系内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并在履行适应                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 步调后，可对该部老实容进行修改或颐养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。  三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 规矩和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束 东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 并自决议收效后两日内在规矩媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关系步调后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的； 的因素致使标的指数不适应要求以及法律法例、监管机构另有规矩的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩办 决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲演；   （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；   （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 各种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的有计划要害事项须实时公告。基金财产计帐讲演经适应《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国 证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在规矩报刊 上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。  四、争议惩办方式  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有计划的一切 争议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易 仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用 的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不休力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。  争议处理时间，基金约束东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，连接诚恳、 用功、尽责地履行基金合同规矩的义务，羡慕基金份额抓有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主张，不含港澳台立法）统领 并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。                              融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书              第二十部分        基金托管公约的内容摘抄    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金约束东谈主    称呼：融通基金约束有限公司    住所：深圳市南山区粤海街谈海珠社区海德三谈 1066 号深创投广场 41 层、42 层    法定代表东谈主：张威    成立时间：2001 年 5 月 22 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字20018 号    计议界限：公开召募证券投资基金约束、私募资产约束。    注册成本：12500 万元东谈主民币    组织神情：有限职责公司    存续时间：抓续计议    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时间：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    计议界限：接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结 算；办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银 行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供防守箱服务；经 国务院银行业监督约束机构批准的其他业务；计议结汇、售汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   组织神情：股份有限公司   存续时间：抓续计议   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资行动诈骗监督权 对基金的投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有爽朗流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板偏执他照章刊行上市的股票、存托凭证）、内地与 香港股票商场往复互联互通机制允许买卖的规矩界限内的香港联合往复所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融 债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府支抓机构债、政府支抓债券、所在政府债、可调度债券（含分离往复 可转债）、可交换债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支抓证券、 债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款偏执他银行入款）、同行存 单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须适应中国证监会关系规矩）。   本基金不错根据关系法律法例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适 当步调后，不错将其纳入投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不 低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不 低于非现金基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产 的 0%-50%。本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以 内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金约束东谈主在履 行适应步调后，不错颐养上述投资品种的投资比例。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 对基金投资、融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下规矩：    （1）本基金投资于股票（含存托凭证）的资产比例不低于基金资产的 产的 80%，投资于港股通标的股票的比例占本基金股票资产的 0%-50%；    （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内 的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值（统一家公司在境内和香港 同期上市的，A+H 股总共诡计）不卓著基金资产净值的 10%，完全按照有计划指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规矩的比例限制；    （4）本基金约束东谈主约束的一齐基金抓有一家公司刊行的证券（统一家公司 在境内和香港同期上市的，A+H 股总共诡计），不卓著该证券的 10%，完全按照 有计划指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此要求规矩的比例限制；    （5）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓证券的比例，不得卓著 基金资产净值的 10%；    （6）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得卓著基金资产净值的    （7）本基金抓有的统一（指统一信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券界限的 10%；    （8）本基金约束东谈主约束的一齐基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产支抓 证券，不得卓著其各种资产支抓证券总共界限的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时间，若是其信用等级下降、不再适应投资标准， 应在评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；   （11）本基金参与股指期货往复，需谨守下列规矩： 金资产净值的 10%； 与有价证券市值之和不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 金抓有的股票总市值的 20%； 诡计）应当适应基金合同对于股票投资比例的有计划约定； 不得卓著上一往复日基金资产净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货往复，需谨守下列投资比例限制： 金资产净值的 15%； 与有价证券市值之和不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 抓有的债券总市值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，总共（轧差诡计）应当适应基金合同对于债券投 资比例的有计划约定；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 不得卓著上一往复日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参与股票期权往复，需谨守下列投资比例限制： 净值的 10%； 的，应抓有合约行权所需的全额现金或往复所法则认同的可冲抵期权保证金的 现金等价物； 约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金约束东谈主约束的一齐绽开式基金（包括绽开式基金以及处于开 放期的依期绽开基金）抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得卓著该上市 公司可运动股票的 15%；本基金约束东谈主约束的一齐投资组合抓有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得卓著该上市公司可运动股票的 30%；完全按照有计划指 数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合 可不受前述比例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得卓著基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金约束东谈主 之外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 界限保抓一致；   （17）本基金资产总值不卓著基金资产净值的 140%；   （18）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应以下限制： 以上的出借证券应纳入流动性受限资产；                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 平均诡计；   因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金约束东谈主之外的因素 致使基金投资不适应上述规矩的，基金约束东谈主不得新增出借业务；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与 境内上市往复的股票合并诡计；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限 制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）、（19）项情形之外，因证券/期 货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股颐养、标的指 数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不适应上述规 定投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个往复日内进行颐养；但中国证监会规矩 的特殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金约束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有计划约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起开端。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主 在履行适应步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养后的规矩践诺。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 金投资阻挠行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向本基金的基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏执他不正当的证券往复行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩阻挠的其他行径。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实 际抑制东谈主或者与其有要害犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往复的，应当适应本基金的投资方向和投资策略， 遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场公谈合理价钱践诺。关系往复必须事前得到基金托管东谈主同 意，并按法律法例赐与线路。要害关联往复应提交基金约束东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   在基金合同收效后，基金约束东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓励或者与本机构有其他要害犀利关系的公司名单，以上名单发生变化 的，应实时赐与更新并文告对方。   如法律、行政法例或监管部门取消或颐养上述阻挠性规矩，如适用于本基 金，基金约束东谈主在履行适应步调后，则本基金投资不再受关系限制或按照颐养 后的规矩践诺。 金约束东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据有计划法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金 约束东谈主参与银行间商场往复时面对的往复敌手资信风险进行监督。   基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律法例及行业标准的银行间商场交 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐明收到该 名单。基金约束东谈主应依期和不依期对银行间商场现券及回购往复敌手的名单进 行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函阐明，新名单 自基金托管东谈主阐明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的往复敌手所进行但 尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。   （2）基金约束东谈主参与银行间商场往复时，有职责抑制往复敌手的资信风 险，由于往复敌手资信风险引起的损失,基金约束东谈主应当负责向关系职责东谈主追 偿。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 金约束东谈主银行入款业务进行监督。   本基金投资银行入款应适应如下规矩：   （1）基金约束东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立对账机制，确保基金银 行入款业务账目及核算确切凿、准确。   （2）基金约束东谈主与基金托管东谈主应根据关系规矩，就本基金银行入款业务另 行签订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与约束、投资指示传达 与践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及入款证实书的开立、传递、保 管等历程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有 东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核关系公约、账户贵府、投资指示、入款证实书等有计划文献，切实履行托管职 责。   （4）基金约束东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格谨守《基金 法》、《运作办法》等有计划法律法例，以及国度有计划账户约束、利率约束、支 付结算等的各项规矩。   （1）基金投资运动受限证券,应谨守《对于基金投资非公征战行股票等流 通受限证券有计划问题的文告》等有计划法律法例规矩。   （2）运动受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册约束办法》标准的非 公征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的 可往复证券,不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购往复中的质押券等运动受限证券。   （3）基金约束东谈主应在基金初次投资运动受限证券前,向基金托管东谈主提供经 基金约束东谈主董事会批准的有计划基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险控 制轨制。基金投资非公征战行股票,基金约束东谈主还应提供基金约束东谈主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投 资额度和投资比例抑制情况。基金约束东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个 服务日将上述贵府书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的时间进行审                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个服务日内,以书面或其他两边认同的方 式阐明收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前,基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律 法例要求的有计划书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金资产净值的比例、已抓有运动受限证券市值占资产净值的比例、资 金划付时间等。基金约束东谈主应保证上述信息确切凿、无缺,并应至少于拟践诺投 资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有实足的 时间进行审核。   （5）基金托管东谈主支吾基金约束东谈主提供的有计划书面信息进行审核，基金托管 东谈主以为上述贵府可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金约束东谈主在投资运动 受限证券前就该风险的放弃或留神措施进行补充书面诠释,并保留检察基金约束 东谈主风险约束部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估讲演等备查贵府的权 利。不然,基金托管东谈主有权拒却践诺有计划指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产 损失的,基金托管东谈主不承担任何职责,并有权讲演中国证监会。   如基金约束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。若是基金托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何职责。 金投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据有计划法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对 基金资产净值诡计、各种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金 用度开支及收入阐明、基金收益分配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登 载基金事迹阐明数据等进行监督和核查。若是基金约束东谈主未经基金托管东谈主的审 核私行将不实的事迹阐明数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何职责，并有权在发现后讲演中国证监会。   （三）基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时 间内回话并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金约束东谈主应积极配合提供关系 数据贵府和轨制等。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示或践诺投资运作违反《基金法》及 其他有计划法例、《基金合同》和本公约规矩的行动，应实时以书面神情文告基 金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到书面文告后应实时查对，并以电话或书面 神情向基金托管东谈主反馈，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金约束东谈主 改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主有权讲演中国证监会。  基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要害违游记动，应立即讲演中国证监会，同 时文告基金约束东谈主在限期内纠正。  基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违反法律、行政法例和其他有计划规矩， 或者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即文告基金约束东谈主，并有权 向中国证监会讲演。  基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据往复步调也曾收效的指示违反法律、行政 法例和其他有计划规矩，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金约束 东谈主，并有权向中国证监会讲演。  三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据《基金法》偏执他有计划法例、《基金合同》和本公约规矩，基金约束 东谈主对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全防守基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金约束东谈主诡计的基金资产净值和 基金份额净值，是否根据基金约束东谈主指示办理计帐交收，是否按照法例规矩和 《基金合同》规矩进行关系信息线路和监督基金投资运作等行动。  基金约束东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主防守的基金资产进行核查。基金 托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵府以供 基金约束东谈主核查托管财产的无缺性和确凿性，在规矩时间内回话并改正。  基金约束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账约束、私行挪用基金资 产、未践诺或无故蔓延践诺基金约束东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约偏执他有计划规矩的，应实时以书面神情 文告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面形                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 式对基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金约束东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主文告的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金约束东谈主应讲演中国证监会。对基金约束东谈主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督讲演的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和 轨制等。  基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要害违游记动，应立即讲演中国证监会，同 时文告基金托管东谈主在限期内纠正。  四、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 用、贬责、分配基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金 财产强制践诺。 权、不得与基金约束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的 债权债务，不得相互抵销。基金约束东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律责 任，其债权东谈主不得对基金财产诈骗请求冻结、扣押和其他权利。 管账户等投资所需账户，基金约束东谈主和基金托管东谈主按照规矩开立期货资金账 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，零丁核算，确保基金财产 的无缺和零丁。 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金约束东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信 息的，应由基金约束东谈主负责与有计划当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到 账日基金资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东谈主应实时文告基金约束 东谈主采取措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金约束东谈主应负责向有计划当事 东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。  （二）基金召募资产的考据                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   基金召募期满或基金提前末端召募之日起 10 日内，由基金约束东谈主聘用适应 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出 具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。 验资完成，基金约束东谈主应将召募到的一齐资金存入基金托管东谈主为基金开立的基 金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系讲解文献。   （三）基金的银行入款账户的开立和约束 根据基金约束东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主防守和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行入款账户进行。 基金托管东谈主和基金约束东谈主不得假借本基金的样子开立其他任何银行入款账户； 亦不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行径。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、证券资金账户的开立和约束 证券登记结算有限职责公司开设证券账户。 纪机构营业网点开立对应的证券资金账户，并文告基金托管东谈主。证券资金账户 用于本基金证券往复的结算以及证券往复结算资金的记录，并与本基金银行存 款账户之间建立独一银证转账对应关系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内 存放的资金的安全承担职责,基金托管东谈主不负责防守证券资金账户内存放的资 金。                    融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 理证券资金账户与本基金银行入款账户的银证签约手续，未经基金托管东谈主书面 同意，基金约束东谈主不得将银证签约的指定银行结算账户（即本基金银行入款账 户）变更为其他账户，不然，因此引起的法律后果及给本基金酿成的损失一齐 由基金约束东谈主承担。 务的需要。基金托管东谈主和基金约束东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基 金的证券账户和证券资金账户；亦不得使用本基金的证券账户和证券资金账户 进行本基金业务之外的行径。  （五）债券托管账户的开立和约束 东谈主在备案通过后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场计帐所股份有 限公司以本基金的样子开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及 资金的计帐。基金约束东谈主负责央求基金干与世界银行间同行拆借商场进行交 易，由基金约束东谈主在中国外汇往复中心开设同行拆借商场往复账户。 本由基金约束东谈主保存。 证额外版），公约原本由基金约束东谈主保存。  （六）期货关系账户的开立和约束  基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系规矩开立期货资金账户，在中国金 融期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照有 关规矩确立。  基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行履历，基金约束东谈主授权基金托管东谈主 办理关系银期转账业务。  （七）基金投资银行入款账户的开立和约束  入款账户必须以基金样子开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献 上加盖预留印鉴（须包括基金托管东谈主钤记）及基金约束东谈主公章。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书     本基金投资银行入款时，基金约束东谈主应当与入款银行签订具体入款公约/存 款阐明票据，明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方 式、入款到期指定收款账户等细目。     为留神特殊情况下的流动性风险，入款公约中应当约定提前支取要求。     （八）其他账户的开立和约束     若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金约束东谈主协助基金 托管东谈主根据有计划法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立有计划账户。该账 户按有计划法则使用并约束。     （九）基金财产投资的有计划什物证券、银行入款依期存单等有价凭证的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金约束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构践诺有用抑制的本基金资产不承担防守职责。     银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责防守。     基金托管东谈主只负责对入款证实书进行防守，不负责对入款证实书真伪的辨 别，不承担入款证实书对应入款的本金及收益的安全防守职责。     （十）与基金财产有计划的要害合同的防守     由基金约束东谈主代表基金签署的与基金有计划的要害合同的原件区别由基金托 管东谈主、基金约束东谈主防守，关系业务步调另有限制除外。除本公约另有规矩外， 基金约束东谈主在代表基金签署与基金有计划的要害合同期应尽可能保证抓有二份以 上的原本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原本的原件，基金管 理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的防守期限按照国度有计划规矩执 行。     对于无法取得二份以上的原本的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得 回荡。     五、基金资产净值诡计和管帐核算     （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  基金约束东谈主应每个估值日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合 同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥意见》偏执他法律、法 规的规矩。用于基金信息线路的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值 由基金约束东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金约束东谈主应于每个绽开 日往复末端后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金约束东谈主，由 基金约束东谈主依据基金合同和关系法律法例的规矩对基金净值赐与公布。  本基金按以下方法估值：  （1）往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要害变化或证券 刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往复日的市价（收盘价） 估值；如最近往复日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要害变化因素，颐养最 近往复市价，确定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）往复所上市往复的可调度债券以逐日收盘价行动估值全价；  （5）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值手艺确定公允价 值。往复所商场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值手艺确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公征战行未上市的股票、债券，采取估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股 票、初次公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过巨额往复取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等运动受限股 票，按监管机构或行业协会有计划规矩确定公允价值；  （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾商场报价进行颐养以阐明估值 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，应采取估值技 术确定其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对 于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回 售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着差 异，未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  抓有的银行依期入款或文告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐明 利息收入。  同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值。  期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生要害变化的，采取最近往复日结算价估值。 值。 协会的关系规矩进行估值，确保估值的公允性。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 值。统一债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场区别估 值。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间 价。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩颐养或其他原因 导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金颐养日 或践诺支付日进行相应的估值颐养。 价钱数据。 金约束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。  如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 步调及关系法律法例的规矩或者未能充分羡慕基金份额抓有东谈主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商惩办。  根据有计划法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金约束 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金有计划 的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见 的，按照基金约束东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布，由此给基金份 额抓有东谈主和基金酿成的损失以及因该往复日基金资产净值诡计顺延差错而引起 的损失，基金托管东谈主不承担任何职责。  （二）估值差错的处理                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当某一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或证券经纪商、 或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的罪过酿成估值差错，导致其他当事 东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东谈主（“受损 方”）的顺利损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、 数据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现有手艺水平无法预见、无法避 免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规矩践诺。   由于不可抗力原因酿成投资者的往复贵府灭失或被差错处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职责，但因该 差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值差错职责方应及 时相助各方，实时进行改换，因改换估值差错发生的用度由估值差错职责方承 担；由于估值差错职责方未实时改换已产生的估值差错，给当事东谈主酿成损失 的，由估值差错职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值差错职责方也曾积极 相助，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时间进行改换而未改换，则其应当承 担相应补偿职责。估值差错职责方支吾改换的情况向有计划当事东谈主进行阐明，确 保估值差错已得到改换。   （2）估值差错的职责方对有计划当事东谈主的顺利损失负责，不合转折损失负 责，何况仅对估值差错的有计划顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍支吾估值差错负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返 还或不一齐返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 差错职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对赢得欠妥 得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主也曾 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的补偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和卓著其践诺损失的差额部分支付给估值差错职责 方。   （4）估值差错颐养采取尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的方 式。   估值差错被发现后，有计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的职责方进行 改换和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行改换，并就估值差错的改换向有计划当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金约束东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行 业另有通行作念法，基金约束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主 利益的原则进行协商。   （三）基金管帐轨制   按国度有计划部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一 记账方法和管帐处理原则，区别独连忙确立、登录和防守本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务主张的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金约束东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金约束 东谈主的账册为准。   （六）基金依期讲演的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月区别零丁编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。依期讲演文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个服务日内完成；基金招募说 明书、基金居品贵府提要的信息发生要害变更的，基金约束东谈主应当在 3 个服务 日内，更新基金招募诠释书和基金居品贵府提要并登载在规矩网站上；基金招 募诠释书、基金居品贵府提要的其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更 新一次。中期讲演在基金管帐年度前 6 个月末端后的 2 个月内公告；年度讲演 在管帐年度末端后 3 个月内公告。若是基金合同收效不及 2 个月的，基金约束 东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金约束东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，以约定方式将有 关报表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复 核结果实时书面或以两边约定的其他方式文告基金约束东谈主。对于季度讲演、中 期讲演、年度讲演、更新招募诠释书、基金居品贵府提要等，基金约束东谈主和基 金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时间内完成编制、复核及公告。基金托管东谈主 在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准。若是基金约束东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就关系报抒发成一致，基金约束东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备 案。                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  基金托管东谈主对上述讲演复核罢了后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其 他两边约定的方式阐明，以备有权机构对关系文献审核查验。  （七）实施侧袋机制时间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。  六、基金份额抓有东谈主名册的防守  基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份 额。基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金约束东谈主的指示编制和防守， 基金约束东谈主和基金托管东谈主应区别防守基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存 期不低于法律法例规矩的最低期限，法律法例另有规矩或有权机关另有要求的 除外。如不成妥善防守，则按关系法例承担职责。  在基金托管东谈主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金约束东谈主应将有计划资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切凿性、准确性和 无缺性。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应谨守守秘义务。  七、争议惩办方式  两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约有计划的一切争议，应通过 友好协商或者统一惩办。托管公约当事东谈主不肯通过协商、统一惩办或者协商、 统一不成的，任何一方均应将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地 点为上海市，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，并对关系各方当事东谈主均有不休力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，连接忠 实、用功、尽责地履行《基金合同》和本公约规矩的义务，羡慕基金份额抓有 东谈主的正当权益。  本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之主张，在此不包括香港额外行 政区、澳门额外行政区和台湾地区法律）统领。  八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）基金托管公约的变更                      融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。  （二）基金托管公约的拒绝 他事由酿成其他基金托管东谈主接管基金财产； 他事由酿成其他基金约束东谈主接管基金约束权； 拒绝事项。  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。 管东谈主、适应《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐讲演；  （5）聘用管帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律意见书；  （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。                       融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的 各种基金份额比例进行分配。   计帐过程中的有计划要害事项须实时公告。基金财产计帐讲演经适应《中华 东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国 证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组 应当将计帐讲演登载在规矩网站上，并将计帐讲演领导性公告登载在规矩报刊 上。   基金财产计帐账册及有计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法 规规矩的最低期限。                             融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书             第二十一部分       对基金份额抓有东谈主的服务   基金约束东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金约束东谈主将根据基金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服 务名目。   主要服务内容如下：   一、客户服务中心电话服务   抓有东谈主拨打基金约束东谈主客服热线 400-883-8088（国内免资料话费）、   A、自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音服务，可进行账户查询、 基金净值、信息定制等自助服务。   B、东谈主工坐席服务：提供服务日东谈主工坐席服务（法定节沐日除外）。抓有东谈主 不错通过该热线赢得业务辩论、账户查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府 修改等专项服务。   二、概述对账单服务   基金约束东谈主为基金份额抓有东谈主提供概述对账单服务，服务神情包括基金管 理东谈主官方网站自助查询、官方微信公众号自助查询、官方 APP 自助查询、电子 邮件对账单定制、手机短信对账单定制、客服热线查询等。   三、自助查询服务   基金约束东谈主官方网站、官方微信公众号、官方 APP 为抓有东谈主提供基金账户 及往复情况查询、贵府修改、信息定制等自助服务，提供公司公告等资讯服 务。   四、自助往复服务   基金约束东谈主提供绽开式基金网上直销服务。投资者通过基金约束东谈主官方网 站、官方微信公众号、官方 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、调度、撤 单、基金定投、分成方式修改、账户贵府修改、往复密码修改、积分兑换等各 类业务。   五、客户投诉建议受理服务                                  融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   抓有东谈主不错通过基金约束东谈主客服热线、官方网站、官方微信公众号在线客 服、电子邮件及信函等渠谈进行投诉或提议建议。   六、有计划方式   公司网址：http://www.rtfund.com 场 42 层融通基金客户服务中心（邮编：518054）。                     融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书        第二十二部分   招募诠释书的存放及查阅方式  招募诠释书公布后，应当区别置备于基金约束东谈主、基金托管东谈主的住所，供 公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募诠释书复印件。投资东谈主也不错顺利 登录基金约束东谈主的网站进行查阅。  基金约束东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书 第二十三部分 指数编制决议   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书   融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                        融通中证 A500 指数增强型证券投资基金招募诠释书                 第二十四部分     备查文献     一、备查文献包括： 件     二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式：     以上备查文献存放在基金约束东谈主的办公局面，在办公时间可供免费查阅。                                   融通基金约束有限公司